证券代码：870874 证券简称：国民银行 主办券商：申万宏源承销保荐
象山国民村镇银行股份有限公司
第三届监事会第十五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2025 年 2 月 20 日
2.会议召开地点：3 楼会议室
3.会议召开方式：现场方式
4.发出监事会会议通知的时间和方式：2025 年 2 月 5 日以通讯方式发出
5.会议主持人：张嫦娥
6.召开情况合法合规性说明：
会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定
（二）会议出席情况
会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于发展战略实施情况的监督报告》
1.议案内容：
为促进公司持续高质量稳健发展，监事会对公司的发展战略规划中 2024
年度的战略实施情况进行了监督，现进行报告。
2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
3.回避表决情况
不涉及关联交易事项，无回避表决情况。
本议案无需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于 2023 年度监管意见整改落实情况的评估报告》
1.议案内容：
根据《国家金融监督管理总局宁波监管局关于象山国民村镇银行 2023 年
度的监管意见》（甬金发〔2024〕38 号）文件精神要求，董事会作为监管意见 执行第一责任主体，及时就相关问题在会议上进行通报，并将整改工作纳入年 度重点工作范围，指导经营层召开会议全面部署有关工作，重点就信用风险反 弹压力大、坚守定位不稳、信访举报接连发生等问题进行深入剖析，明确牵头 部门制定和推进整改计划，定期汇报整改落实情况。现将 2023 年度监管意见 整改情况评估情况进行报告。
2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
3.回避表决情况
不涉及关联交易事项，无回避表决情况。
本议案无需提交股东大会审议。
（三）审议通过《2024 年数据治理评估报告》
1.议案内容：
根据《国家金融监督管理总局宁波监管局关于提升宁波银行业保险业数据 治理能力的意见》（甬金发〔2023〕6 号）、《国家金融监督管理总局宁波监管局 办公室关于开展地方中小银行 EAST 数据治理问题排查的通知》（甬金办便函 〔2024〕72 号）要求，本公司积极贯彻落实党中央、国务院、国家金融监督管 理总局关于加强数字化转型、提升数据治理能力的决策部署，现将 2024 年数 据治理评估进行报告。
2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
3.回避表决情况
不涉及关联交易事项，无回避表决情况。
本议案无需提交股东大会审议。
（四）审议通过《2024 年数据质量专项检查工作报告》
1.议案内容：
为进一步提高公司数据治理水平，确保数据的准确性和完整性，提高数 据的可靠性，降低错误决策的风险，为公司业务发展提供有力支持，现将 2024 年数据质量专项检查工作进行报告。
2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
3.回避表决情况
不涉及关联交易事项，无回避表决情况。
本议案无需提交股东大会审议。
（五）审议通过《2024 年度风险管理及内控有效性现场检查问题整改方案的报
告》
1.议案内容：
国家金融监督管理总局宁波监管局于 2024 年 11 月 4 日至 11 月 29 日对我
公司开展风险管理及内控有效性现场检查，发现我公司存在重大政策落实等六 大方面问题，在党总支、董事会领导下，高级管理层及时召开会议，部署整改 工作，并向发起行鄞州银行进行了全面汇报。在发起行指导下，制定了整改方 案，现进行报告。
2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
3.回避表决情况
不涉及关联交易事项，无回避表决情况。
本议案无需提交股东大会审议。
（六）审议通过《2024 年度消费者权益保护工作的总结报告》
1.议案内容：
我公司积极宣传贯彻监管部门关于消费者权益保护的相关政策法规，多项 措施深入开展金融消费者权益保护工作，使消费者了解自身权益，提高法律意
识，现将 2024 年消费者权益保护工作进行报告。
2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
3.回避表决情况
不涉及关联交易事项，无回避表决情况。
本议案无需提交股东大会审议。
（七）审议通过《2024 年度内部控制评价》
1.议案内容：
根据《企业内部控制基本规范》、《商业银行内部控制指引》和其它内部控 制监管要求，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，将 2024 年度的内部 控制有效性评价进行报告。
2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
3.回避表决情况
不涉及关联交易事项，无回避表决情况。
本议案无需提交股东大会审议。
（八）审议通过《2023 年内部控制评价发现问题的整改落实报告》
1.议案内容：
2024 年初对我行内部控制的有效性实施了审计，并出具了《内部控制审计
报告》（科信专审报字[2024]第 096 号）。根据审计结果，事务所就我行的贷款、 资金、存款业务以及相关的内部控制等情况做出评价，并对存在的不足之处提 出相关的建议，我公司根据建议在 2024 年开展整改，现进行报告。
2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
3.回避表决情况
不涉及关联交易事项，无回避表决情况。
本议案无需提交股东大会审议。
（九）审议通过《2024 年度反洗钱工作报告》
1.议案内容：
为深入践行风险为本的反洗钱工作要求，促进合规经营，我公司认真贯彻 《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和 可疑交易报告管理办法》等法律法规要求，现将 2024 年度反洗钱工作情况进 行报告。
2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
3.回避表决情况
不涉及关联交易事项，无回避表决情况。
本议案无需提交股东大会审议。
（十）审议通过《2024 年度关联交易专项审计报告》
1.议案内容：
为规范公司关联交易管理，督促关联交易存在问题的整改落实，根据《象
山国民村镇银行关联交易管理办法》和 2024 年度审计计划，于 2024 年 12 月
18 日起开展了关联交易专项审计，审计内容主要包括关联方的认定，关联方信 息管理，关联交易管理的组织架构、内控机制建设，关联交易的审批和信息披 露情况。2024 年度关联交易专项审计情况进行报告。
2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
3.回避表决情况
不涉及关联交易事项，无回避表决情况。
本议案无需提交股东大会审议。
三、备查文件目录
经与会监事签字并加盖监事会印章的公司《第三届监事会第十五次会议决 议》。
象山国民村镇银行股份有限公司
监事会
2025 年 2 月 24 日
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