苏州新吴光电股份有限公司
关于公司设立以来股本演变情况及
董事、监事、高级管理人员确认意见
苏州新吴光电股份有限公司（以下简称“公司”、“新吴光电”、“股份公司”）
前身是苏州新吴硝子科技有限公司，设立于 2006 年 10 月 19 日，并于 2021 年 7
月 7 日整体变更设立为股份有限公司，公司对设立以来股本演变情况进行说明。
本说明经本公司全体董事、监事和高级管理人员认真阅读，并确认所作说明真实、准确、完整地反映了本公司设立以来股本演变的全部过程。
公司及控股子公司或纳入合并报表的其他企业设立以来股本演变的全部过程说明如下，本说明中相关简称与公开发行说明书中保持一致。
一、苏州新吴光电股份有限公司
（一）有限公司设立情况
2006 年 10 月，吴哲、吴国良共同出资设立苏州新吴硝子科技有限公司（以
下简称“硝子科技”），注册资本 2,500 万元，其中吴哲认缴出资额 1,750 万元，
占注册资本的 70%，实际缴纳 350 万元；吴国良认缴出资额 750 万元，占注册资
本的 30%，实际缴纳 150 万元。根据公司章程规定，硝子科技申请登记的注册资本为人民币 2,500 万元，吴哲、吴国良在领取营业执照前分别出资 350 万元、150万元，其余部分二年内出资完毕。
2006 年 10 月 18 日，吴江华正会计师事务所有限公司出具“华正资（2006）
字第 331 号”《验资报告》，经审验，截至 2006 年 10 月 18 日，硝子科技收到全
体股东缴纳的第一期注册资本合计人民币 500 万元，均以货币出资。
硝子科技设立时的股权结构如下：
序号 股东名称 认缴出资额（万元） 出资比例
1 吴哲 1,750.00 70.00%
2 吴国良 750.00 30.00%
合计 2,500.00 100.00%
2008 年 5 月 13 日，苏州天中会计师事务所出具“天中验字（2008）第 055
号”《验资报告》，经审验，截至 2008 年 5 月 5 日，硝子科技收到全体股东缴纳
的第二期注册资本合计人民币 2,000 万元，均以货币出资。截至 2008 年 5 月 5
日，全体股东累计实缴注册资本为人民币 2,500 万元，占已登记注册资本总额的100%。
2008 年 12 月，硝子科技召开股东会，经全体股东讨论协商一致，决定将公
司名称变更为苏州新吴光电科技有限公司（以下简称“新吴光电有限”），并于2008 年 12 月在苏州市吴江工商行政管理局完成工商变更。
1、2013 年 12 月，新吴光电有限第一次股权转让
2013 年 12 月 23 日，经公司股东会同意，吴国良将其持有 750 万元公司注
册资本以 0 元价格转让给吴逸谦，公司其他股东放弃优先购买权。股权转让后的股权结构如下：
序号 股东名称 认缴出资额（万元） 出资比例
1 吴哲 1,750.00 70.00%
2 吴逸谦 750.00 30.00%
合计 2,500.00 100.00%
2、2020 年 10 月，新吴光电有限第一次增资
2020 年 10 月，新吴光电有限召开股东会，全体股东一致同意吸收苏州逸新
企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“逸新企管”）、吴洁为本公司新股东，逸新企管以货币方式出资 1,786 万元，其中，185.0799 万元为注册资本，占注册
资本的 6.74%，其余 1,600.9201 万元进入资本公积；吴洁以货币方式出资 294 万
元，其中，61.9201 万元为注册资本，占注册资本的 2.25%，其余 232.0799 万元进入资本公积。公司增资后注册资本为 2,747 万元，股权结构如下：
序号 股东名称 认缴出资额（万元） 出资比例
1 吴哲 1,750.0000 63.71%
2 吴逸谦 750.0000 27.30%
3 逸新企管 185.0799 6.74%
4 吴洁 61.9201 2.25%
合计 2,747.0000 100.00%
（二）股份公司设立情况
2021 年 1 月 5 日，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具《审计报告》（容
诚审字[2021]230Z0291 号），截至 2020 年 10 月 31 日，新吴光电有限的账面净资
产值为人民币 10,622.715931 万元。
2021 年 1 月 10 日，中水致远资产评估有限公司出具《资产评估报告》（中
水致远评报字[2020]第 020633 号），截至 2020 年 10 月 31 日，采用资产基础法
评估后的新吴光电有限净资产为人民币 15,299.98 万元。
2021 年 1 月 22 日，新吴光电有限召开股东会并决议通过，同意公司以 2020
年 10 月 31 日为基准日，按照其账面净资产折股，整体变更为股份有限公司，同意以 1.9672:1 的折股比例，将新吴光电有限经审计的账面净资产折为股份公司的
股本，共计 5,400 万股，每股面值人民币 1 元，即股份公司注册资本为人民币 5,400
万元，其余净资产人民币 5,222.715931 万元计入股份公司资本公积。
股份有限公司设立时的股权结构如下：
序号 股东名称 持有股份数（万股） 持股比例
1 吴哲 3,440.1186 63.71%
2 吴逸谦 1,474.3350 27.30%
3 逸新企管 363.8250 6.74%
4 吴洁 121.7214 2.25%
合计 5,400.0000 100.00%
2021 年 2 月 8 日，股份公司全体发起人签订《发起人协议》。
2021 年 2 月 8 日，新吴光电召开职工大会，同意选举金建红为职工代表监
事，将与股份公司创立大会选举产生的 2 名非职工代表监事共同组成第一届监事会。
2021 年 2 月 8 日，股份公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了
如下议案：《关于制定<苏州新吴光电股份有限公司章程>的议案》《关于选举苏州新吴光电股份有限公司第一届董事会董事的议案》《关于选举苏州新吴光电股份有限公司第一届董事会独立董事的议案》《关于选举苏州新吴光电股份有限公司第一届监事会股东代表监事的议案》等相关议案，选举产生股份公司第一届董事会董事、第一届监事会非职工代表监事。
2021 年 2 月 9 日，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（容
诚验字【2021】230Z0226 号），截至 2021 年 2 月 8 日，苏州新吴光电股份有限
公司（筹）已收到全体股东缴纳的注册资本合计人民币 54,000,000 元（大写人民币伍仟肆佰万元整），出资方式为净资产。
2021 年 2 月 22 日，新吴光电有限完成股份有限公司工商登记变更手续，取
得 苏 州 市 行 政 审 批 局 换 发 的 《 营 业 执 照 》， 统 一 社 会 信 用 代 码 为
913205097938333003。
1、2021 年 9 月，股份公司第一次增资
2021 年 7 月 26 日，永鑫融慧创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“永
鑫融慧”）、苏州龙驹创合创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“龙驹创合”）、绍兴上虞汇聪企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“上虞汇聪”）、苏州君鼎开山创业投资中心（有限合伙）（以下简称“君鼎开山”）、苏州乾汇信立创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“乾汇信立”）、南京雨霖同创股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“雨霖同创”）和庞燕与新吴光电签订增资协议。永鑫融慧、龙驹创合、上虞汇聪、君鼎开山、乾汇信立、雨霖同创、庞燕分别以2,566.8444 万元、1,925.1333 万元、1,283.4222 万元、641.7111 万元、641.7111万元、641.7111 万元、641.7111 万元人民币认缴新吴光电新增注册资本，增资后持有新吴光电 2.00%、1.50%、1.00%、0.50%、0.50%、0.50%、0.50%股份。
2021 年 8 月 10 日，苏州新吴光电股份有限公司（以下简称“新吴光电”或
“公司”）召开临时股东大会，同意新吴光电通过增资扩股的方式增加注册资本
375.4010 万元，公司的注册资本从人民币 5,400 万元变更为 5,775.4010 万元，股
权结构如下：
序号 股东名称 持有股份数（万股） 持股比例
1 吴哲 3,440.1186 59.57%
2 吴逸谦 1,474.3350 25.53%
3 逸新企管 3
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