杭州中焯信息技术股份有限公司
Hangzhou Zhongzhuo Information Technologu Co., Ltd.
浙江省杭州市西湖区西斗门路 3 号天堂软件园 D 幢 16 楼 ABCD 座
公开转让说明书
声明：本公司的公开转让申请尚未得到中国证监会注册或全国股转系统同意。公开转让书说明书申报稿不具有据以公开转让的法律效力，投资者应当以正式
公告的公开转让说明书全文作为投资决策的依据。
开源证券
地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
2025 年 2 月
声 明
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票公开转让申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、准确、完整。
本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺因公开转让说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行或交易中遭受损失的，将依法承担相应的法律责任。
主办券商及证券服务机构承诺因其为公司本次公开转让股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法承担相应的法律责任。
重大事项提示
公司特别提醒投资者注意下列风险和重大事项：
重要风险或事项名称 重要风险或事项简要描述
公司的主营业务是证券公司等金融机构互联网金融领
域的软件开发和技术服务，金融机构业务的互联网化进程
一、证券行业风险 将是长期化的，监管部门的政策、传统业务模式的固化等因
素，均有可能对金融机构互联网业务进程产生影响，进而可
能影响金融机构对此领域的 IT 投入，从而影响公司经营业
绩。
由于证券行业的激烈竞争，以及软件等信息技术类产
品具有技术更新快、产品生命周期短的特点，在当前证券行
二、发行人证券行业业务面临的技 业面临结构转型、服务提升的迫切需求下，券商对软件技术
术和产品开发风险 及相关产品的功能要求不断提高， 如果公司不能准确把握
证券行业技术、产品及市场的发展趋势，未能及时研发出满
足或引领市场需求的新产品，将会使公司丧失来之不易的
技术和市场优势。
公司实际控制人及控股股东为周林根，直接及间接合
计持有公司 57.88%的股本，周林根长期在公司担任董事长，
虽然公司通过制定“三会”议事规则、《对外投资管理办法》、
三、实际控制人不当控制风险 《关联交易管理办法》、《对外担保管理办法》等一系列管理
制度，完善公司法人治理结构。但实际控制人仍然能够行使
表决权对公司的发展战略、生产经营、人事任免、利润分配
决策等方面施加重大影响，可能导致实际控制人损害公司
和中小股东利益，产生公司治理风险。
截止至 2024 年 6 月 30 日，公司持有的中植系融资计划
为 1.66 亿元，由于中植集团已进入破产清算程序，公司基
于谨慎性原则预计该部分融资计划可收回金额为 0，相关会
四、投资产品无法兑付风险 计处理导致公司 2023 年净利润存在大额负数情况。另外除
持有中植系融资计划外，公司还持有宁波幻方量化投资产
品以及银行理财产品，由于资管产品不得承诺保本保收益,
因此上述投资产品均可能存在逾期无法兑付风险。
报告期内，中介机构对公司主要客户收入情况采取了函
证程序。由于公司客户主要为证券公司，回函率较低。报告
五、公司主要客户回函率较低的风 期内，公司营业收入回函率分别为 45.08%、57.14%、51.60%。
险 中介机构针对这种情况，对收入真实性、准确性、完整性采
取了替代措施，但依然存在收入真实性、准确性、完整性不
能通过第三方函证准确核查的可能性。
目录
声 明......2
重大事项提示......3
释 义......6
第一节 基本情况......9
一、 基本信息...... 9
二、 股份挂牌情况...... 9
三、 公司股权结构...... 15
四、 公司股本形成概况...... 20
五、 报告期内的重大资产重组情况...... 25
六、 公司控股子公司或纳入合并报表的其他企业、参股企业的基本情况...... 25
七、 公司董事、监事、高级管理人员...... 25
八、 最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表...... 27
九、 报告期内公司债券发行及偿还情况...... 28
十、 与本次挂牌有关的机构...... 28
第二节 公司业务......30
一、 主要业务、产品或服务...... 30
二、 内部组织结构及业务流程...... 31
三、 与业务相关的关键资源要素...... 36
四、 公司主营业务相关的情况...... 49
五、 经营合规情况...... 52
六、 商业模式...... 55
七、 创新特征...... 57
八、 所处（细分）行业基本情况及公司竞争状况...... 59
九、 公司经营目标和计划...... 65
第三节 公司治理......66
一、 公司股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况...... 66
二、 表决权差异安排...... 66 三、 内部管理制度建立健全情况以及董事会对公司治理机制执行情况的评估意见 67 四、 公司及控股股东、实际控制人、重要控股子公司、董事、监事、高级管理人
员存在的违法违规及受处罚等情况及对公司的影响...... 68
五、 公司与控股股东、实际控制人的独立情况...... 68
六、 公司同业竞争情况...... 69
七、 公司资源被控股股东、实际控制人占用情况...... 69
八、 公司董事、监事、高级管理人员的具体情况...... 70
九、 报告期内公司董事、监事、高级管理人员变动情况...... 72
第四节 公司财务......73
一、 财务报表...... 73
二、 审计意见及关键审计事项...... 79
三、 与财务会计信息相关的重大事项判断标准...... 80
四、 报告期内采用的主要会计政策和会计估计...... 80
五、 适用主要税收政策...... 100
六、 经营成果分析...... 101
七、 资产质量分析...... 115
八、 偿债能力、流动性与持续经营能力分析...... 143
九、 关联方、关联关系及关联交易...... 152
十、 重要事项...... 157
十一、 股利分配...... 160
十二、 财务合法合规性...... 161
第五节 挂牌同时定向发行......162
第六节 附表......163
一、 公司主要的知识产权...... 163
二、 报告期内对持续经营有重大影响的业务合同及履行情况...... 170
三、 相关责任主体作出的重要承诺及未能履行承诺的约束措施...... 173
第七节 有关声明......178
申请挂牌公司控股股东声明...... 178
申请挂牌公司实际控制人声明...... 179
申请挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员声明...... 180
主办券商声明...... 181
律师事务所声明...... 183
审计机构声明...... 184
评估机构声明（如有）...... 185
第八节 附件......186
释 义
除非另有说明，以下简称在本说明书中之含义如下：
一般性释义
公司、本公司、中焯信息、股 指 杭州中焯信息技术股份有限公司
份公司
中焯有限、有限公司 指 杭州中焯信息技术有限公司
杭州卓昕 指 杭州卓昕企业管理合伙企业（有限合伙）
杭州卓辰 指 杭州卓辰管理咨询合伙企业（有限合伙）
易诺科技 指 杭州易诺科技有限公司
瑞辰投资 指 杭州瑞辰投资管理有限公司
三会 指 杭州中焯信息技术股份有限公司股东大会、董事会及监事
查看PDF原文
