苏州新吴光电股份有限公司
Shinwu Optronics (Suzhou) Co., Ltd.
（苏州市吴江区友谊工业区友谊路 368 号）
公开转让说明书
（申报稿）
东吴证券
地址：苏州工业园区星阳街 5 号
2025 年 1 月
声明：本公司的公开转让申请尚未得到中国证监会注册或全国股转系
统同意。公开转让书说明书申报稿不具有据以公开转让的法律效力，
投资者应当以正式公告的公开转让说明书全文作为投资决策的依据。
声 明
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票公开转让申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、准确、完整。
本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺因公开转让说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行或交易中遭受损失的，将依法承担相应的法律责任。
主办券商及证券服务机构承诺因其为公司本次公开转让股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法承担相应的法律责任。
重大事项提示
公司特别提醒投资者注意下列风险和重大事项：
重要风险或事项名称 重要风险或事项简要描述
公司在报告期内的前五大客户合计销售收入占比分别为 58.92%、
74.85%和 78.42%，客户集中度较高（其中康宁公司主要为受托加工收
客户集中风险 入）。重点客户的销售订单对于公司的经营业绩有较大的影响，如果
该等客户受整体经济环境的影响，或者公司与其稳定合作的关系发生
变动，将可能对公司的经营业绩产生不利影响。
报告期内，公司对前五大供应商的采购金额占同期采购总额的比例分
别为 57.81%、69.08%和 71.28%，采购集中度较高，主要包括玻璃基板、
化学品、金属原材及五金加工半成品厂商，其中高铝玻璃、铜材银材
供应商集中度较高的风险 及腐蚀试剂存在独家供应的情形。未来如果上述厂商的生产经营发生
不利变化、产能不足、交付质量下降、与公司合作关系紧张或出现其
他不利因素，将导致公司产品的正常生产和交付进度受到影响，进而
对公司的生产经营产生不利影响。
公司生产过程中所需原材料主要是玻璃基板、油墨、化学品等，原材
原材料价格波动的风险 料成本是影响公司利润水平的重要因素之一。如未来出现主要原材料
价格大幅上涨，且公司未能及时将该影响向产品价格传导时，将会对
公司利润水平造成不利影响。
若未来不断有新的竞争对手突破行业技术、资金等壁垒，进入玻璃盖
板及熔断器行业，将导致行业竞争加剧，行业利润水平下滑，若公司
市场竞争风险 未能有效应对市场竞争的加剧，继续保持在客户资源、技术研发、产
品质量、成本控制等方面的优势，将会对公司的生产经营造成不利影
响。
公司主要产品为屏显玻璃盖板，玻璃盖板作为显示屏的保护器件，其
随着显示屏的更新换代及相关性能要求也在相应进行产品技术的升
产品技术升级的风险 级，如防反射、防指纹、防眩光等，每一次产品技术的升级，都对玻
璃防护屏企业的研发能力、生产制程管控能力提出了新的要求。如果
未来公司不能在新产品研发和技术升级层面匹配市场快速变化的需
要，将会对公司生产经营造成不利影响。
公司产品主要应用在笔记本电脑等消费电子、车载显示屏、工控医疗
下游行业波动的风险 等终端市场。若未来前述下游行业市场需求进一步出现下滑，可能会
对公司经营业绩造成不利影响。
报告期各期末，公司的应收账款余额分别为 10,139.14 万元、10,958.25
万元和 12,848.68 万元，占当期总资产的比例分别为 28.09%、26.38%
应收账款坏账风险 和 26.98%，占比较高。如果未来受市场环境变化、客户财务状况出现
恶化或者经营情况和商业信用发生重大不利变化，公司将面临应收账
款不能及时足额收回的风险，将对经营业绩产生不利影响。
报告期内，公司境外销售收入分别为 10,483.40 万元、15,021.86 万元和
汇率风险 8,126.24 万元，主要以美元结算。报告期内，公司汇兑损益分别为-160.02
万元、-85.19 万元和-159.43 万元，若未来外汇汇率朝着不利方向变动，
且公司不能采取有效措施，将会对公司出口业务产生不利影响。
报告期内，公司部分产品存在将生产过程中的加工环节外发给外协厂
外协加工风险 商完成的情况。在未来生产经营中，如果公司针对外协工序的相关管
理措施未能得到切实有效执行，或外协加工厂商的产品质量、交货及
时性及价格等方面发生较大不利变化，将对公司的生产经营造成不利
影响。
公司于 2021 年 11 月取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅和国家税
务总局江苏省税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，享受 15%的
税收优惠政策风险 企业所得税税收优惠，有效期三年。公司已于 2024 年 12 月通过复审，
如果公司未来不能持续取得高新技术企业资格，或者国家对高新技术
企业的税收优惠政策发生变化，将导致公司不能够继续享受上述所得
税优惠政策，可能会对公司经营业绩产生不利影响。
公司实际控制人吴哲、吴逸谦父子能够对公司的股东会、董事会决策
产生实质性影响，进而实际支配公司行为，决定公司的经营方针、财
实际控制人不当控制的风 务政策及管理层人事任免。若实际控制人利用其特殊地位，通过行使
险 表决权或其他方式对公司经营决策、人事财务、利润分配、对外投资
等进行不当控制，则可能对公司、债权人及其他第三方的合法权益产
生不利影响。
目录
声 明 ...... 1
重大事项提示 ...... 2
目录 ...... 4
释 义 ...... 7
第一节 基本情况...... 9
一、 基本信息...... 9
二、 股份挂牌情况...... 9
三、 公司股权结构...... 16
四、 公司股本形成概况...... 28
五、 报告期内的重大资产重组情况...... 36
六、 公司控股子公司或纳入合并报表的其他企业、参股企业的基本情况...... 37
七、 公司董事、监事、高级管理人员...... 39
八、 最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表...... 41
九、 报告期内公司债券发行及偿还情况...... 42
十、 与本次挂牌有关的机构...... 43
第二节 公司业务...... 45
一、 主要业务、产品或服务...... 45
二、 内部组织结构及业务流程...... 47
三、 与业务相关的关键资源要素...... 55
四、 公司主营业务相关的情况...... 63
五、 经营合规情况...... 68
六、 商业模式...... 74
七、 创新特征...... 77
八、 所处（细分）行业基本情况及公司竞争状况...... 82
九、 公司经营目标和计划...... 109
第三节 公司治理...... 111
一、 公司股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况...... 111
二、 表决权差异安排...... 112
三、 内部管理制度建立健全情况以及董事会对公司治理机制执行情况的评估意见....
...... 112
四、 公司及控股股东、实际控制人、重要控股子公司、董事、监事、高级管理人
员存在的违法违规及受处罚等情
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