苏州新业电子股份有限公司
股票定向发行情况报告书
住所：苏州市吴中区甪直镇海藏西路2221号
2025年2月
声明
本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
全体董事签名：
全体监事签名：
全体高级管理人员签名：
苏州新业电子股份有限公司（加盖公章）
2025年2月12日
目录
声明...... 2
目录...... 3
释义...... 4
一、 本次发行的基本情况...... 5
二、 发行前后相关情况对比......7
三、 定向发行有关事项的调整情况 ...... 9
四、 有关声明 ...... 10
五、 备查文件 ...... 10
释义
在本报告书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：
释义项目 释义
公司、发行人、新业电子 指 苏州新业电子股份有限公司
江苏钧瓷 指 江苏钧瓷科技有限公司，全资子公司
苏州法密利 指 苏州法密利电子科技有限公司，全资子公司
《定向发行说明书》 指 《苏州新业电子股份有限公司股票定向发行
说明书》
全国股份转让系统、全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
全国股份转让系统公司、全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
证监会 指 中国证券监督管理委员会
《公司章程》 指 《苏州新业电子股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行
规则》
《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统公司信息披露
规则》
《格式准则第 3 号》 指 《非上市公众公司信息披露内容与格式准则
第 3 号-定向发行说明书和发行情况报告书》
《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性
管理办法》
元、万元 指 人民币元、人民币万元
报告期 指 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日
PTC 指 正温度系数热敏电阻
一、本次发行的基本情况
（一）基本情况
公司名称 苏州新业电子股份有限公司
证券简称 新业电子
证券代码 837641
主办券商 国信证券
所属层次 基础层
制造业（C）电气机械和器材制造业（C38）其他
挂牌公司行业分类 电气机械及器材制造（C389）其他未列明电气机
械及器材制造（C3899）
主营业务 PTC 热敏电阻元件、PTC 加热器
发行前总股本（股） 21,400,000
实际发行数量（股） 216,000
发行后总股本（股） 21,616,000
发行价格（元） 10.45
募集资金（元） 2,257,200.00
发行后股东人数是否超 200 人 否
本次发行符合《非上市公众公司监督管理办法》第四十八条的规定，不存在非现金资产认购、不会导致公司控制权发生变动、不存在特殊投资条款安排。
（二）现有股东优先认购的情况
1、公司章程对优先认购安排的规定
《公司章程》中，未对现有股东优先认购权作出规定。
2、本次发行优先认购安排
基于《公司章程》以及《定向发行规则》第十二条的规定，“发行人应当按照《公众公司办法》的规定，在股东大会决议中明确现有股东优先认购安排”。
公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第七次会议分别审议通过了《关于公司在册股东不享有本次股票定向发行优先认购权的议案》，提案并通过公司 2024 年第四次临时股东大会审议，明确本次募集资金不存在优先认购安排。
（三）发行对象及认购情况
本次发行对象共计1名，均为符合要求的投资者。具体认购情况如下：
序号 发行对象 发行对象类型 认购数量 认购金额 认购方式
（股） （元）
1 朱兴文 新增投 自然人投 董事、监 216,000 2,257,200.00 现金
资者 资者 事、高级管
理人员
合计 - - 216,000 2,257,200.00 -
本次股票发行的认购方式为现金认购，发行对象用于认购的资金来源于自有资金，不存在他人代为
缴款情形，不存在非法募集他人资金进行投资的情形，发行对象认购资金来源合法合规，不存在股权代持的情形。本次发行对象不属于失信联合惩戒对象。
（四）实际募集资金未达到预计募集金额时的投入安排
本次拟发行股票 216,000 股，预计募集资金总额 2,257,200.00 元，实际发行股票 216,000 股， 实
际募集资金总额 2,257,200.00 元。实际募集资金与预计募集金额一致，不存在本次发行实际募集 资金总额未达到预计募集资金总额的情况。
（五）新增股票限售安排
序 名称 认购数量（股） 限售数量（股） 法定限售数量 自愿锁定数量
号 （股） （股）
1 朱兴文 216,000 162,000 162,000 0
合计 216,000 162,000 162,000 0
本次股票发行对象朱兴文属于公司董事、高级管理人员，根据《公司法》规定,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。自本次定向发行股票登记完成之日起计算。
（六）募集资金专项账户的设立情况
公司于 2024 年 11 月 29 日召开第三届董事会第十二次会议审议通过了《设立募集资金专项账
户并签署三方监管协议的议案》，同意公司就本次股票发行事宜设立募集资金专项账户，用于存放本次股票发行的募集资金，该账户仅用于本次股票发行募集资金的存储和使用，不得用做其他用途，募集资金专户孳生的利息在扣除手续费后用于公司补充流动资金。公司已开设的本次股票发行募集资金专项账户具体情况如下：
户名：苏州新业电子股份有限公司
开户行：交通银行苏州甪直支行
账号：325060650013001627437
认购对象已在规定认购期限内按照要求将认购款足额汇入募集资金专项账户。公司将严格按照披露的募集资金用途使用募集资金。
（七）募集资金三方监管协议的签订情况
公司于 2024 年 11 月 29 日召开第三届董事会第十二次会议审议通过了《设立募集资金专项账
户并签署第三方监管协议的议案》，公司已经与主办券商、存放募集资金的商业银行签订《募集资金三方监管协议》，对本次发行的募集资金进行专户管理。
（八）本次发行是否经中国证监会注册
本次定向发行后股东人数累计不超过 200 人的，由全国中小企业股份转让系统履行股票发行自律审查程序，无需获中国证监会核准。
（九）本次发行涉及的国资、外资等相关主管机关核准、登记、备案等程序
本次定向发行无需履行国资、外资等相关部门的审批、核准或备案。
（十）本次定向发行是否规范履行了信息披露义务
公司在 2024 年 11 月 29 日第三届董事会第十二次会议审议了本次定向发行相关事项，并在
全国中小企业股份转让系统公司信息
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