东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司 文 件
东莞证券股份有限公司
关于东莞四维材料科技股份有限公司股票
进入全国中小企业股份转让系统
公开转让并挂牌之推荐报告
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”）等的有关规定，东莞四维材料科技股份有限公司（以下简称“四维材料”或“公司”）就其股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌的事宜经过董事会决议、股东会批准，并与东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“我公司”或“主办券商”）签订了《推荐挂牌并持续督导协议书》。四维材料向东莞证券提交了《关于股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请报告》。
根据全国股转系统发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《尽调指引》”）的要求，我公司对四维材料的公司业务、公司治理、公司财务、公司合法合规等进行了调查和评估，对四维材料本次申请公司股票在全国股转系统挂牌出具本推荐报告。
一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系
截至本推荐报告签署日，主办券商与四维材料之间不存在关联关系。
二、尽职调查情况
我公司推荐四维材料股票进入全国股转系统公开转让的项目小组（以下简称“项目小组”）根据《尽调指引》的要求，于 2024 年 6 月进入四维材料进行工
作。期间，项目小组对四维材料进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。
项目小组通过与公司控股股东及实际控制人、董事、监事、业务负责人、财务负责人及员工进行访谈；查阅了《公司章程》、股东（大）会、董事会、监事会会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、财务会计报告、工商内档文件、纳税凭证、重大业务合同等，调查公司的经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。主办券商对业务人员进行了访谈，查阅销售合同、客户签收单、发票、银行回单等资料，详细了解公司商业模式、主要客户情况、订单获取方式、定价政策等；执行实质性分析程序，综合考虑营业收入和营业成本并进行分析性复核；主办券商独立地向主要客户发出询证函，并对期后回款情况进行验证；结合应收账款回笼情况确认是否具有真实性，是否存在未经对方确认的大额往来款；对销售与收款循环执行控制测试，进行销售收入截止性测试。
通过上述的尽职调查，我公司出具了《东莞证券股份有限公司关于东莞四维材料科技股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌之尽职调查报告》。
三、立项程序及立项意见
2024 年 8 月 13 日，项目组提交项目立项申请。东莞证券推荐挂牌业务立项
小组对项目情况进行了认真审核，2024 年 8 月 26 日，东莞证券推荐挂牌业务立
项小组表决，同意立项。
（一）立项程序
四维材料项目组根据《东莞证券股份有限公司股权类投资银行业务项目管理细则》的要求，通过与股东、高级管理人员访谈、现场调查、查阅资料、取得书面声明等手段对四维材料进行了初步尽职调查，掌握企业基本情况，得出公司在成立时间、股权明晰、持续经营能力、业务明确、合法合规等方面不存在重大问
题，初步满足挂牌条件的结论。2024 年 8 月 13 日，四维材料项目组提交了《全
国中小企业股份转让系统项目立项申请报告》以及相关底稿文件资料。
（二）立项意见
2024 年 8 月 26 日，经全体 5 名立项委员审议并表决，同意该项目立项。
四、质量控制程序及质量控制意见
2024 年 9 月，四维材料项目小组向东莞证券质控部门提交相关申报材料，
质控部门在对申报材料进行全面预审后，对四维材料项目底稿进行核查。本次核查的内容主要包括对项目小组的推荐文件、尽职调查文件、尽职调查底稿和申报材料等进行查验。
在此基础上，质控部门已出具项目质量控制报告。四维材料项目小组已履行基本尽调程序，尽调工作底稿在各重大方面对项目申报材料形成有效支撑，尽调工作底稿已经质控部门验收通过，同意提交内核审议。
五、内核程序及内核意见
我公司内核委员对四维材料拟申请股票进入全国股转系统挂牌的申请文件
进行了认真审阅，于 2024 年 11 月 21 日召开了内核会议。参加会议的内核委员
共 7 名，参会内核委员不存在利益冲突需要回避的情形。其中来自内部控制部门的成员为 5 名，分别为周紫鸣（合规管理部）、邓明超（内核管理部）、赵嘉棋（内核管理部）、吴也兰（内核管理部）、高丽阳（质量控制部），来自内部控制部门的内核委员人数不低于参会内核委员总人数的三分之一，符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》《东莞证券股份有限公司投资银行类业务内核管理制度》的相关要求。上述内核委员不存在担任项目组成员的情形；不存在本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份的情形；不存在在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职的情形；不存在其他可能影响公正履行职责的情形。
内核委员经审核讨论，一致同意推荐四维材料股票进入全国股转系统挂牌。六、申请挂牌公司符合中国证监会、全国股转公司规定的公开转让条件、挂牌条件和信息披露相关要求
根据项目小组对四维材料的尽职调查情况，我公司认为四维材料符合中国证监会、全国股转系统公司规定的公开转让条件、挂牌条件和信息披露相关要求：
（一）符合证监会规定的公开转让条件
1、本次挂牌并公开转让的审议情况
2024 年 10 月 28 日，公司召开了第一届董事会第六次会议，审议通过了《关
于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案》等议案并 将相关议案提请股东会审议。
2024 年 11 月 13 日，公司召开 2024 年第二次临时股东会，审议通过了《关
于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案》等议案， 全体股东均同意通过上述议案。
公司本次挂牌并公开转让履行了相应的审议程序，符合《非上市公众公司监 督管理办法》第三十五条的相关规定。
2、公司股东人数情况
截至本推荐报告签署日，公司股东情况如下：
是否存在质
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例 股东性质 押或其他争
议事项
1 广东势为 34,000,000 53.9310% 境内法人 否
2 帏泰合伙 5,000,000 7.9310% 境内合伙企 否
业
3 东菱集团 4,060,000 6.4400% 境内法人 否
4 建企投资 4,034,800 6.4000% 境内法人 否
5 何通海 3,500,000 5.5517% 自然人股东 否
6 应运而生合伙 3,200,000 5.0759% 境内合伙企 否
业
7 胡斌 2,500,000 3.9655% 自然人股东 否
8 廖伟坚 2,000,000 3.1724% 自然人股东 否
9 谢行雯 2,000,000 3.1724% 自然人股东 否
10 瞪羚合伙 1,740,000 2.7600% 境内合伙企 否
业
11 苏永安 1,008,700 1.6000% 自然人股东 否
合计 63,043,500 100.0000% - -
（1）股东广东势为投资有限公司基本情况以及股东情况
①基本情况
名称 广东势为投资有限公司
成立时间 2017 年 3 月 23 日
类型 有限责任公司
统一社会信用代码 91441900MA4WBM2M6E
法定代表人或执行事务合伙人 何通海
住所或主要经营场所 广东省东莞市石排镇李家坊商业街 27 号 102 室
一般项目：以自有资金从事投资活动；企业管理咨询。
经营范围 （除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展
经营活动）
②股东情况
序号 股东（出资人） 认缴资本（元） 实缴资本（元） 持股（出资）
比例
1 上海势为品牌管理 50,000,000.00 50,000,000.00 100.00%
有限公司
合计 50,000,000.00 50,000,000.00 100.00%
（2）股东帏泰（深圳）投资发展合伙企业（有限合伙）基本情况以及合伙 人情况
①基本情况
名称 帏泰（深圳）投资发展合伙企业（有限合伙）
成立时间 2019 年 4 月 22 日
类型 有限合伙企业
统一社会信用代码 
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