的经营情况及资本市场发展状况，择机申请首次公开发行股票并上市。根据公司资本市场运作计划的进展情况，相关特殊投资条款存在触发的可能性。经模拟测算回购金额及回购方袁维个人资产状况，在不考虑其他突发情况的前提下，回购义务人袁维具备独立履约能力，触发特殊投资条款不会影响公司控制权稳定性及相关义务主体任职资格，不会对公司治理、经营事项构成重大不利影响；
3、历史上特殊投资条款已履行完毕或已解除完毕，特殊投资条款的履行及解除过程不存在纠纷、争议，不存在损害公司及其他股东利益的情形，不会对公司经营产生不利影响，不存在已触发但尚未履行完毕的特殊投资条款。
问题 2.关于公司业务
根据申报材料，（1）公司持有的高新技术企业证书即将到期；（2）公司主要从事以锂电池注液设备、化成分容设备为核心的新能源智能装备的研发、生产和销售，公司经营范围中包含“锂电池的销售”；（3）公司及子公司新河科技的固定污染源登记未完整覆盖报告期；公司“深圳市铂纳特斯自动化科技有限公司新建项目”不需要配套废水废气污染防治设施；（4）公司业务资质包含“第二类医疗器械经营备案凭证”和“特种设备使用登记证书”；（5）公司核心技术人员袁维、万克存、李月生曾在多家公司有相关从业经历；（6）公司生产经营所需的办公用房及生产厂房均为租赁房产，且部分房产存在未取得产权证明文件、被纳入城市更新计划、未办理租赁备案、未办理消防备案或验收的情况。
请公司补充披露公司高新技术企业证书到期后对公司经营业绩的影响，并在公开转让说明书中对相关风险作重大事项提示。
请公司：（1）结合锂电池行业技术发展趋势、公司现有技术储备及未来业务布局等因素，说明电池技术迭代和行业变革对公司现有业务的影响，是否影响公司未来持续经营能力；说明公司报告期内是否存在锂电池的生产和销售收入，若存在，请说明下游客户情况，报告期内的收入和占比；（2）说明公司及子公司固定污染源登记未完整覆盖报告期的原因及合理性，是否存在未按照建设进度办理固定污染源登记即投入使用的情形，如是，投入使用期间的污染物排放情况，是否按规定处理污染物，是否导致严重环境污染，是否存在受到行政处罚的情形，是否构成重大违法违规行为；说明公司相关项目无须配套废水废气污染防治设施的原因及合理性，是否具备明确依据；（3）说明公司第二类医疗器械经营备案凭证对应的业务、收入金额和占比；说明公司特种设备的使用情况、所涉资质的办理情况及齐备性、具有资质的操作人员的配备情况，特种设备的使用是否合法合规；（4）说明公司核心技术人员是否存在或潜在涉及竞业禁止、知识产权、商业秘密方面的侵权纠纷或其他争议；（5）说明公司部分租赁房产未取得产权证书、未办理租赁备案的原因，是否存在房产权属瑕疵，对公司资产、财务、持续经营所产生的具体影响以及公司应对措施。
请主办券商、律师核查上述事项，并发表明确意见。
【补充披露】
公司已在公开转让说明书“第四节公司财务”之“五、适用主要税收政策”中补充披露如下：
“公司现有高新技术企业证书系 2022 年 12 月 14 日取得，到期日为 2025 年
12 月 14 日。
根据科技部、财政部、国家税务总局联合下发的《高新技术企业认定管理办法》（国科发火〔2016〕32 号）和《高新技术企业认定管理工作指引》（国科发火〔2016〕195 号），公司逐一核对了关于高新技术企业认定的各项条件。经核对公司符合高新技术企业资质的认定要求，具体情况如下：
序号 规定 企业情况
1 企业申请认定时须注册成立 1 年以上 公司 2011 年成立，注
册成立已满一年
企业通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，获得 截至报告期末，公司已
2 对其主要产品在技术上发挥核心支持作用的知识产权 获 100 项授权专利，其
的所有权 中发明专利 27 项
公司主要产品发挥核心
对企业主要产品（服务）发挥核心支持作用的技术属 支持作用的技术属于
3 于《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围 《国家重点支持的高新
技术领域》规定的高端
装备再制造技术。
4 企业从事研发和相关技术创新活动的科技人员占企业 截至报告期末，公司研
当年职工总数的比例不低于 10% 发人员占比 22.79%
企业近三个会计年度的研究开发费用总额占同期销售
收入总额的比例符合如下要求：最近一年销售收入小 公司 2023 年营业收入
于 5,000 万元（含）的企业，比例不低于 5%；最近一 48,186.59 万元，研发
5 年销售收入在 5,000 万元至 2 亿元（含）的企业，比 费用占同期营业收入的
例不低于 4%；最近一年销售收入在 2 亿元以上的企 比重为 6.33%，公司的
业，比例不低于 3%。其中，企业在中国境内发生的研 研发活动均在境内
究开发费用总额占全部研究开发费用总额的比例不低
于 60%
2023 年，公司注液设
6 近 1 年高新技术产品（服务）收入占企业同期总收入 备、化成分容设备收入
的比例不低于 60% 占同期营业收入的比例
超过 90%
公司具备一定的创新能
7 企业创新能力评价应达到相应要求 力，创新能力评价符合
相应要求
序号 规定 企业情况
企业申请认定前 1 年内未发生重大安全、重大质量事 公司最近一年未发生重
8 故或严重环境违法行为 大安全、重大质量事故
或严重环境违法行为
从上表可知，截至本公开转让说明书签署之日，公司符合高新技术企业的认定条件。在现有高新技术企业证书到期后可以申请续期，公司将在到期前三个月内向高新技术企业认定机构申请高新技术企业复审。假设公司高新技术企业证书无法续期，同时公司收入、成本、费用等其他财务数据与 2023 年一致，则公司每年度企业所得税增加 376.69 万元，净利润下降 376.69 万元。”
针对高新技术企业证书到期后不能续期可能带来的风险，公司已在公开转让
说明书“重大事项提示”进行如下风险揭示：“2022 年 12 月 14 日，公司取得高
新技术企业证书，有效期为三年，公司享受企业所得税减按 15%税率的优惠政策。公司作为高新技术企业享有的税收优惠期结束后，若不能继续符合高新技术企业的认定标准或未来国家的所得税税收优惠政策发生变化，可能会加重公司的税收负担，对公司的税后利润产生不利影响。”
【核查内容】
一、结合锂电池行业技术发展趋势、公司现有技术储备及未来业务布局等因素，说明电池技术迭代和行业变革对公司现有业务的影响，是否影响公司未来持续经营能力；说明公司报告期内是否存在锂电池的生产和销售收入，若存在，请说明下游客户情况，报告期内的收入和占比
（一）结合锂电池行业技术发展趋势、公司现有技术储备及未来业务布局等因素，说明电池技术迭代和行业变革对公司现有业务的影响，是否影响公司未来持续经营能力
1、大圆柱电池及半固态、固态电池是锂电池行业技术发展趋势
（1）大圆柱电池
与传统锂电池相比，大圆柱电池具有标准化程度高、能量密度高、安全性能高、快充能力强、成本低和寿命长等优势，逐渐应用于海外新能源汽车市场，特斯拉、松下、LG 新能源、三星、亿纬锂能、宁德时代、国轩高科、中创新航、
比克电池、欣旺达、正力新能、远景动力、蜂巢能源等均已布局大圆柱电池业务。根据中国能源报援引华泰证券研报的预测数据，2027 年全球大圆柱电池装机量
有望达 429GWh，对应市场规模达 2,144.8 亿元，2023 年-2027 年复合年均增长
率可达 110.7%。大圆柱电池逐渐成为锂电池升级迭代方向。
（2）半固态、固态电池
与液态锂电池相比，固态电池具有温度适应性更广泛、耐高温、安全性能高、能量密度更高等优势，逐渐成为锂电池技术发展方向。目前纯固态电池仍存在界面阻抗大及相容性差、离子电导率低、材料成本高等局限，技术难度相对较低的半固态电池将成为锂电池行业的产业化发展方向。根据中国能源报援引 EVTank发布的《中国固态电池行业发展白皮书（2024 年）》数据，预计到 2030 年全球固态电池的出货量将达到 614.1GWh，在整体锂电池中的渗透率预计在 10%左右，其市场规模将超过 2,500 亿元，主要为半固态电池。
2、公司现有技术储备丰富，未来业务布局明确，电池技术迭代和行业变革不会对公司现有业务产生重大不利影响，不会影响公司未来持续经营能力
（1）公司现有技术储备丰富
大圆柱电池与半固态电池将成为锂电池行业的技术发展方向，公司针对上述技术发展，储备了丰富的技术，电池技术迭代和行业变革不会对公司现有业务产生重大不利影响，不会影响公司持续经营能力。具体技术储备如下：
发展方向 公司相关技术储备 具体描述
采用高压静置技术，提高大圆柱电池的浸润效率及
大圆柱高速注液机 一致性，降低生产能耗。能够上传生产及检测数据
到 MES 系统，方便追溯及管理，提高生产智能化
水平
大圆柱电池 拘束托盘采用悬挂滑杆设计，安装合理方便，装配
大圆柱化成设备 稳定高效；产品结构布局合理化，能够实现精准对
位，保证安放电池组相对独立；电池压合力范围可
调，可兼容生产不同的大圆柱电池型号
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