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关于郑州佛光发电设备股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导备案
报告
一、公司基本情况
辅 导 对 象 郑州佛光发电设备股份有限公司
成 立 日 期 1995-09-14
注 册 资 本 10,740.00万元 法定代表人 雷红红
注 册 地 址 郑州高新开发区冬青街 50号
控 股 股 东
及 持 股 比 雷红红直接持有公司 76.63%的股份，系辅导对象的控股股东
例
在其他交易场
行 业 分 类 C3811 发电机及发电机组 所（申请）挂 全国中小企业股份转
制造 牌或上市的情 让系统
况
备 注 辅导对象近 3 年内不存在提交首次公开发行股票/存托凭证并上市
申请被终止审查、不予核准、不予注册的情况
二、辅导相关信息
辅 导 协 议 2025年 3月 10日
签 署 时 间
辅 导 机 构 长江证券承销保荐有限公司
律 师 事 务 北京市通商律师事务所
所
会 计 师 事 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
务 所
三、辅导工作安排
时间 辅导内容 实施方案 辅导人员
辅导机构安排辅导工作， 1、对辅导对象进行全方位 辅导机构
第一阶段 组织实施全面尽职调查工 的摸底调查，重点了解公 会计师
作，开展合法合规及独立 司的财务会计管理体系、 律师
性培训，开展廉洁从业培 内控制度建设、法人治理
时间 辅导内容 实施方案 辅导人员
训。 结构、业务情况、同业竞
争与关联关系、企业发展
规划、拟募资金的投资意
向等情况；
2、针对辅导对象存在的问
题，组织各方召开中介机
构协调会进行充分沟通，
确定整改方案并开始实
施；
3、开展向不特定合格投资
者公开发行股票并在北京
证券交易所上市辅导相关
法律法规的专题培训；
4、开展关于廉洁从业相关
内容的培训，使接受辅导
的人员增强对证券期货经
营机构及其工作人员廉洁
从业的监督管理意识；
5、通过摸底调查，形成全
面具体的辅导方案并开始
实施，同时确定下一阶段
的辅导重点；
6、核查辅导对象及其实际
控制人、董事、监事、高
级管理人员的口碑声誉情
况，并在后续阶段进行持
续跟踪。
1、针对信息披露，履行承 1、对辅导对象的董事（包
诺、发行上市及上市公司 括独立董事）、监事、高级
治理、规范运作、内部控 管理人员及持有 5%以上
制、财务会计制度等进行 （含 5%）股份的股东和实
辅导； 际控制人（或其法定代表
2、促进辅导对象具备成为 人）进行培训；
上市公司应有的公司治理 2、针对第一阶段调查所发 辅导机构
第二阶段 结构、会计基础工作、内 现的辅导对象存在的问 会计师
部控制制度，充分了解并 题，辅导机构会同辅导对 律师
准确把握板块定位和产业 象董事、监事或有关高级
政策，树立进入证券市场 管理人员认真研究整改方
的诚信意识、自律意识和 案，通过召开中介机构协
法治意识； 调会及其他方式进行分析
3、督促辅导对象的董事、 和解决；
监事、高级管理人员及持 3、辅导机构协助辅导对象
股百分之五以上股份的股 按照“五独立”原则，建立结
时间 辅导内容 实施方案 辅导人员
东和实际控制人(或其法定 构优化、产权明晰、责权
代表人)全面掌握发行上 明确和运行高效的现代企
市、规范运作等方面的法 业制度，进一步突出辅导
律法规和规则，知悉信息 对象的主营业务；
披露和履行承诺等方面的 4、辅导机构协助辅导对象
责任和义务； 根据《公司法》及其他有
4、督促辅导对象及其相关 关法规建立、健全内部控
人员掌握发行上市、规范 制制度。辅导机构将会同
运作等方面的法律法规和 辅导对象聘请的会计师事
规则，知悉信息披露和履 务所协助辅导对象建立健
行承诺等方面的责任、义 全完善的内部控制制度，
务以及法律后果情况； 将不定时向辅导对象董事
5、引导辅导对象及其相关 会、监事会了解其工作情
人员充分了解多层次资本 况，查阅股东大会、董事
市场各版块的特点和属 会和监事会的会议记录，
性，掌握拟上市板块的定 并列席相关的股东大会、
位和相关监管要求情况； 董事会和监事会会议，检
6、督促辅导对象形成明确 查辅导对象股东大会、董
的业务发展目标和未来发 事会和监事会对辅导对象
展计划，并制定可行的募 的运行与管理是否依法行
集资金投向及其他投资项 使其相应职权；
目的规划。 5、根据《公司法》的有关
规定，辅导机构协助辅导
对象建立、健全公司法人
治理结构；
6、辅导机构协助辅导对象
制定控股股东、董事、监
事及高级管理人员的行为
规范，规范股东、董事、
监事及高级管理人员在辅
导对象日常经营管理、关
联交易等事项中的行为；
7、按照《公司法》及国家
有关税后利润分配的若干
规定以及辅导对象的发展
战略，协助其制定长期稳
定的股利分配政策，并指
导辅导对象实施分红派息
等工作；
8、对辅导对象发展战略和
公司管理问题提出建设性
意见，配合辅导对象制定
长远的发展战略规划。
时间 辅导内容 实施方案 辅导人员
1、就前期辅导内容对辅导
对象进行考试，并视情况
决定是否追加辅导内容和
考试；
2、完善辅导工作底稿，准 辅导机构
第三阶段 考核、总结及验收 备辅导验收； 会计师
