468,000 2,028,000 5.80%
5 月 6 月 18 年 6 月 1,560,000
日 18 日
黄晓 1975年 2024 年 2027 0 0 0 0%
坤 董事 男 2 月 6 月 18 年 6 月
日 18 日
张晨 董事 男 1967年 2024 年 2027 0 0 0 0%
阳 5 月 6 月 18 年 6 月
日 18 日
陈耕 董事、财务 男 1975年 2024 年 2027 0 0 0 0%
负责人 12 月 6 月 18 年 6 月
日 18 日
杜凯 董事 男 1975年 2024 年 2027 0 0 0 0%
9 月 6 月 18 年 6 月
日 18 日
何珍 监事会主 女 1992年 2024 年 2027 0 0 0 0%
席 7 月 6 月 18 年 6 月
日 18 日
任园 职工代表 男 1988年 2024 年 2027 0 0 0 0%
监事 11 月 6 月 18 年 6 月
日 18 日
徐一 监事 男 1995年 2024 年 2027 0 0 0 0%
松 6 月 6 月 18 年 6 月
日 18 日
张赟 董事会秘 女 1977年 2024 年 2027 8.7%
书董秘 6 月 6 月 18 年 6 月 2,340,000 702,000 3,042,000
日 18 日
董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系
张艳君为张伟及张赟之姐，张伟为张赟之兄，除此之外公司董事、监事、高级管理人员与控股股东、 实际控制人间无关系。
(二) 变动情况
√适用 □不适用
姓名 期初职务 变动类型 期末职务 变动原因
张伟 董事 离任 无 换届
黄晓坤 无 新任 董事 换届
报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况
√适用 □不适用
黄晓坤：男，1975 年 2 月出生。中国国籍，无永久境外居留权。毕业于华南理工大学，博士学位。2000
年 3 月至 2001 年 3 月，担任广东电信任研究员；2001 年 3 月至 2004 年 3 月，担任南方证券高级经
理；2004 年 3 月至 2005 年 8 月，担任银华基金机构总监，从事政策研究、行业研究，投行工作；2005
年 9 月至 2011 年 2 月，担任万联证券副总裁；2011 年 3 月至 2015 年 2 月，担任中山证券证券投资决
策委员会主席；2016 年 1 月至 2018 年 5 月，担任深圳清水源投资管理有限公司董事长。2018 年 12
月至今，担任广州瑞民私募证券投资基金管理有限公司董事长。
(三) 董事、高级管理人员的股权激励情况
□适用 √不适用
二、 员工情况
(一) 在职员工（公司及控股子公司）情况
按工作性质分类 期初人数 本期新增 本期减少 期末人数
技术人员 13 8 1 20
行政人员 14 6 2 18
销售人员 9 2 1 10
生产人员 24 8 2 30
员工总计 60 24 6 78
按教育程度分类 期初人数 期末人数
博士 0 0
硕士 7 7
本科 20 26
专科 10 18
专科以下 23 27
员工总计 60 78
员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况
公司提供较为全面的福利保障，对不同岗位采用不同的薪酬策略，在保证员工基本薪酬与生活成 本相对应的情况下，采用灵活激励薪酬策略，让有成绩的员工获得应有的回报，以达到薪酬杠杆的激 励作用。
人力资源部负责一般性的入职培训、企业文化以及基础技能培训，公司还定期通过召开讨论会等 形式按计划、有系统性、有针对性地对公司技术人员开展以专业技术培训，以确保公司专业技术水平 处于优势地位。
不存在需要公司承担费用的离退休职工。
(二) 核心员工（公司及控股子公司）情况
□适用 √不适用
三、 公司治理及内部控制
事项 是或否
投资机构是否派驻董事 □是 √否
监事会对本年监督事项是否存在异议 □是 √否
管理层是否引入职业经理人 □是 √否
报告期内是否新增关联方 □是 √否
(一) 公司治理基本情况
公司已经建立健全相对完善的公司治理机制，管理层认识到公司治理存在的问题，加强了规范公 司治理的意识。截至本报告出具日，公司能按照已建立的各规章制度对重要事项做出决策，公司治理 机制的执行情况得到全面改善，能够按照有关法律法规和公司章程发布通知并按期召开三会，各次会 议召开程序合规，决议内容合法、有效。董事会能有效执行公司战略目标，并并制定了对管理层业绩 进行评估的有效机制，并严格执行。公司建立了表决回避制度，并有效实施，监事会采取切实的监督 手段认真履行了监督职责。
(二) 监事会对监督事项的意见
监事会对本年度内的监督事项无异议。
(三) 公司保持独立性、自主经营能力的说明
公司与控股股东或实际控制人在业务、人员、资产、机构、财务等方面均能保证独立性、保持自 主经营能力。
(四) 对重大内部管理制度的评价
董事会认为，公司现行的内部控制制度是依据《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规的 规定，结合公司自身的实际情况制定的，符合现代企业制度的要求，在完整性和合理性方面不存在重 大缺陷。由于内部控制是一项长期而持续地系统工程，需要根据公司所处行业、经营现状和发展情况 不断调整、完善。
1、关于会计核算体系
报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核 算的制度，并按照要求进行独立核算，保证公司会计核算工作正常开展。
2、关于财务管理体系
报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到有序 工作、严格管理，继续完善公司财务管理体系。
3、关于风险控制体系
报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险 等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，公司将持续提升公司内部风险管理水平。
四、 投资者保护
(一) 实行累积投票制的情况
□适用 √不适用
(二) 提供网络投票的情况
□适用 √不适用
(三) 表决权差异安排
□适用 √不适用
第六节 财务会计报告
一、 审计报告
是否审计 是
审计意见 无保留意见
√无 □强调事项段
审计报告中的特别段落 □ 其 他 事 项 
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