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施：公司成立自有资金投资决策委员会，建立自有
资金投资决策管理制度，结合监管要求和授权决策机制，合规
审慎开展自有资金投资工作。公司对外投资必须符合公司的发
展战略，坚持合规性、安全性、流动性和成本效益原则，不断
强化对投资项目的决策和风险管控，为全体股东谋求最大利
益。
依据《期货公司风险监管指标管理办法》，目前监管机构
对期货公司实施以净资本为核心的风险控制指标管理，对期货
公司的资本规模提出了具体要求，建立了以净资本为核心的期
货公司风险控制指标体系，将期货公司的业务规模与净资本水
平动态挂钩。期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净
资本与公司风险资本准备的比例、净资本与净资产的比例、流
动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低
限额的结算准备金要求等。期货公司开展各项业务存在净资本
遭受损失的风险，应当按一定标准计算风险资本准备，并建立
风险资本准备与净资本的对应关系，确保各项风险资本准备有
对应的净资本支撑。如果公司不能满足净资本的监管要求，将
影响公司业务资格的存续和新业务的申请，从而给公司经营造
净资本管理和流动性风险
成不利影响。此外，若公司的客户保证金划转迟滞，或自有资
金投资失误导致不能及时变现，可能使公司的资金周转出现问
题，使公司面临流动性风险。
应对措施：依据《期货公司风险监管指标管理办法》，公司
建立了与风险监管指标相对应的内部控制制度，建立了动态的
风险监控和资本补足机制，并有效实施，保证各项风险监管指
标持续符合标准。根据监管要求，公司严格执行相应的管理制
度，在开展重大业务和对外投资前都会进行敏感性测试和风险
评估，并由业务牵头部门负责对重大业务开展和自有资金投资
进行全程风险防范监控，同时财务部负责密切关注动态风险监
管指标，实时监控净资本等监管指标，定期向经营层和相关部
门通报指标监控情况，确保公司符合持续经营要求。
依照《期货公司监督管理办法》等有关法律法规的规定，
期货公司股东为法人且为公司控股股东、第一大股东需要满足
规定的净资本、净资产、持续经营能力等相关要求。公司控股
股东目前正处于破产重整阶段，对期货公司的经营存在负面影
股东资格合规风险 响。
应对措施：公司将进一步隔离风险，积极按照《期货公司
监督管理办法》推进日常经营管理工作，并根据股东重整情况，
配合完成相关工作，在“稳团队、稳经营、防风险”的指导方
针下防范相关风险。
期货行业是知识密集型行业，需要大批高素质专业人才。
近几年随着期货市场的发展、期货分支机构的大规模扩张及金
融衍生产品推出步伐的加快，期货人才，尤其是复合型人才的
竞争日趋激烈。若公司流失部分关键优秀管理人员和专业人
才，将会对公司的经营发展造成一定障碍。同时，公司难以保
证目前的人才储备能够满足未来业务快速发展的需要，公司存
在人才储备不足和人才流失的风险。
应对措施：一方面，公司已启动长期的人才培养计划，据
此优化和完善公司人才培养机制，结合新业务、新上市品种，
人才储备不足和人才流失风险
人才储备不足和人才流失风险积极推荐员工参加行业协会、交
易所以及专业机构的培训学习，同时开展丰富多彩的内训活
动，着力提高员工的工作技能、知识层次，从整体上优化公司
人才构成，打造一支具有较强能力的创新型专业人才队伍和高
水平的管理团队。公司与多家知名大专院校建立专业人才培养
机制，在践行社会责任的同时，为各项业务储备和培养优秀的
后备人才。另一方面，公司与市场接轨，不断完善优化激励和
考核机制，确保专业人才能够引得入，留得住；同时，进一步
加强企业文化和人文关怀建设，提升员工的归属感。
流动性受限是指资产由于法律法规、监管、合同或操作障
资产流动性受限及减值风险
碍等原因，无法以合理价格进行变现，存在损失或者减值的可
能性，从而影响公司经营所需的流动性，减损公司的资产总值，
损害股东及投资人的权益。目前因控股股东破产重整及控股股
东资金占用影响，公司持有的部分资产暂时被冻结，部分资产
被控股股东占用，存在资产流动性受限及减值风险。
应对措施：一方面，公司将委托律师积极沟通协调，利用
法律手段在内的一切措施，力争尽快解决资产解冻事宜及资金
占用问题，维护公司与中小股东的合法权益；另一方面，公司
加强风险控制和管理，加强内控，以合规为底线，继续完善财
务制度、规范合同协议等，降低资产被冻结的风险，确保企业
的正常运营。
本期重大风险是否发生重大变化： 本期重大风险未发生重大变化
第三节 重大事件
一、 重大事件索引
事项 是或否 索引
是否存在诉讼、仲裁事项 □是 √否 三.二.(一)
是否存在提供担保事项 □是 √否
是否对外提供借款 □是 √否
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他 √是 □否 三.二.(二)
资源的情况
是否存在关联交易事项 √是 □否 三.二.(三)
是否存在经股东会审议通过的收购及出售资产、对外投资以 □是 √否
及报告期内发生的企业合并事项
是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 □是 √否
是否存在股份回购事项 □是 √否
是否存在已披露的承诺事项 √是 □否 三.二.(四)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 √是 □否 三.二.(五)
是否存在被调查处罚的事项 √是 □否 三.二.(六)
是否存在失信情况 □是 √否
是否存在破产重整事项 □是 √否
一、 重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）
(一) 诉讼、仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
(二) 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
控股股东、实际控制人及其控制的企业资金占用情况
√适用 □不适用
