月 29 日 挂牌 交易承诺 承诺 正在履行中
股东
董监高 2016 年 12 - 挂牌 规范关联 规范关联交易 正在履行中
月 29 日 交易承诺 承诺
实际控制 2016 年 12 - 五险一金 五险一金相关
人或控股 月 29 日 挂牌 相关承诺 承诺 正在履行中
股东
注：公司存在违规关联交易情况及控股股东及其控制的企业资金占用情况，详情见本年度报告“第三节重大事件之二、重大事件详情（二）股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情
况”。以上事项存在与实际控制人或控股股东于 2016 年 12 月 29 日出具的规范关联交易承诺相冲突的
地方，但暂时未有证据表明公司实际控制人或控股股东无法继续履行承诺，故该承诺履行情况仍为“正在履行中”。
超期未履行完毕的承诺事项详细情况
报告期内，公司不存在超期未履行完毕的承诺事项。
(五) 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况
单位：元
资产名称 资产类别 权利受限 账面价值 占总资产的比 发生原因
类型 例%
金鸿基迈科私募 私募基金 冻结 2,169,200.00 0.10% 控股股东破产重整
基金
弘源星原 1 号私 私募基金 冻结 2,454,605.25 0.12% 控股股东破产重整
募证券投资基金
景唐稳盈 9 号私 私募基金 冻结 17,332,228.67 0.82% 控股股东破产重整
募基金
道智稳健 1 号私 私募基金 冻结 6,718,522.29 0.32% 控股股东破产重整
募证券投资基金
景曜扬帆 1 号私 私募基金 冻结 44,170,833.30 2.09% 控股股东破产重整
募基金
弘源中国国债指
数先锋私募证券 私募基金 冻结 2,186,821.77 0.10% 控股股东破产重整
投资基金
瑞华瑞昇 3 号私 私募基金 冻结 36,491,362.57 1.72% 控股股东破产重整
募投资基金
兴瀚资管-迈科商
业中心综合体资 私募基金 冻结 119,997,860.00 5.66% 控股股东破产重整
产支持专项计划
总计 - - 231,521,433.85 10.93% -
资产权利受限事项对公司的影响
公司 2023 年年度审计时，经会计师事务所对上述私募基金管理人实地走访得知，我公司持有的
私募基金份额、资产证券化产品被冻结。后经公司向基金管理人了解并确认，公司持有的上述私募基
金份额、资产证券化产品于 2023 年 11 月至 2024 年 3 月期间，陆续被公安机关冻结。截至 2024 年年
度报告出具日，公司未收到冻结机关的正式书面通知。
公司持有的成都瑞华瑞昇 3 号私募投资基金，基金认购款实际被基金管理人投向迈科金属，2023
年末对该笔投资全额计提坏账。公司已于 2024 年 9 月 25 日向迈科金属破产管理人对公司持有的成都
瑞华瑞昇 3 号私募基金提交债权申报申请，截至本期末，经迈科金属破产管理人审查确认该项债权为 有财产担保债权。公司期末对成都瑞华创新私募股权基金有限公司形成的其它应收款的减值进行重新 评估后冲回部分减值。公司参照中国人民银行《银行贷款损失准备计提指引》可疑类贷款类的计提比 例，按照确认债权金额的 30%转回坏账准备 36,491,362.57 元。
上述冻结相关事宜，主要因控股股东破产重整导致，对公司的流动性产生一定影响。基于公司以
收取手续费为主的业务模式，上述资产冻结对公司经营不会产生重大经营风险。公司也已经委托律师， 针对上述资产冻结事宜进行沟通咨询，力争尽快解决以上冻结的情形，公司采取包括法律手段在内的 一切措施，维护公司与中小股东的合法权益。
(六) 调查处罚事项
1、2024 年 7 月 18 日，陕西证监局向公司及相关责任主体出具《关于对迈科期货股份有限公司采
取责令改正并对西安迈科金属国际集团有限公司及何金碧、姜晴和、何晨、张彬、王刚采取出具警示 函措施的决定》（陕证监措施字【2024】26 号），指出公司：一是控股股东及其关联方占用公司资金， 公司未在定期报告中如实披露，也未完整披露关联方；二是公司内部控制不完善。陕西证监局对公司 采取责令改正的行政监管措施，对公司董事长姜晴和、董事何晨、财务总监张彬、董事会秘书王刚以 及迈科集团、迈科集团董事长及实际控制人何金碧采取出具警示函的行政监管措施，并计入证券期货 市场诚信档案。
2、2024 年 8 月 13 日，全国股转公司分别出具《关于对迈科期货股份有限公司相关责任主体采取
自律监管措施的决定》（股转监管执行函【2024】126 号）、《关于给予迈科期货股份有限公司及相 关责任主体纪律处分的决定》（【2024】226 号），均指出公司控股股东西安迈科金属国际集团有限 公司存在以下违规事实：“2021 年起，迈科期货子公司迈科资源管理（上海）有限公司（以下简称“迈 科资源”）先后与广州创融金属资源有限公司、宁波道筑供应链管理有限公司、广州富利金属资源有
限公司 3 家公司开展无交易实质的仓单质押业务。经查，该 3 家公司均由迈科金属控制，该业务是由
迈科期货董事何晨安排人员具体实施，其目的是为了占用迈科期货资金。其中，2021 年末占用资金余
额 0.3 亿元；2022 年末占用资金余额 1.57 亿元；2023 年末占用资金余额 1.57 亿元。2022 年，迈科期
货通过迈科金属介绍安排认购瑞华瑞昇 3 号私募基金，涉及金额 1.1 亿元。迈科金属通过委托基金管
理人成都瑞华创新私募基金管理有限公司的控股子公司成都瑞智鸿盛企业管理咨询有限公司，按照其 指定投资路径，使用上述迈科期货资金认购“陕国投 创元 39 号迈科集团信托贷款集合资金信托计划”，
构成对迈科期货资金占用。前述两笔资金占用的日最高占用余额为 2.67 亿元，占公司 2022 年、2023
年经审计净资产的比例分别为 41.19%、42.49%。迈科期货于 2024 年 4 月 26 日补充披露了上述资金
占用情况，控股股东迈科金属已进入破产重整程序，截至目前，上述被占用款项仍未归还。公司董事 会秘书王刚、财务总监张彬作为挂牌公司高级管理人员，未能勤勉尽责，未能保证公司信息披露的真 实、准确、完整，全国股转公司对王刚、张彬采取出具警示函的自律监管措施，并计入证券期货市场 诚信档案；控股股东迈科金属及其控制的企业占用挂牌公司资金，实际控制人何金碧、张春玲及董事 何晨参与了上述资金占用事项，未督促公司及时披露资金占用情况，公司未能采取有效措施防止控股
股东及其控制的企业占用公司资金，董事长姜晴和在公司日常经营中未能勤勉尽责，未能采取有效措施防止资金占用事项的发生，全国股转公司给予迈科金属、何金碧、张春玲、何晨公开谴责的纪律处分，并计入证券期货市场诚信档案；给予迈科期货、姜晴和通报批评的纪律处分，并计入证券期货市场诚信档案。
第四节 股份变动、融资和利润分配
一、 普通股股本情况
(一) 普通股股本结构
单位：股
股份性质 期初 本期变动 期末
数量 比例% 数量 比例%
无限售股份总数 169,201,664 51.59% 0 169,201,664 51.59%
无限售 其中：控股股东、实际控
条件股 制人 138,537,425 42.24% 0 138,537,425 42.24%
份 董事、监事、高管 1,703,819 0.52% -174,361 1,529,458 0.47%
核心员工 0 0% 0 0 0%
有限售股份总数 158,798,336 48.41% 0 158,798,336 48.41%
有限售 其中：控股股东、实际控 152,791,374 46.58% 0 152,791,374 46.58%
条件股 制人
份 董事、监事、高管 6,006,962 1.83% -523,086 5,483,876 1.67%
核心员工 0 0% 0 0 0%
总股本 328,000,000 - 0 328,000,000 -
普通股股东人数 26
股本结构变动情况
□适用 √不适用
(二) 普通股前十名股东情况
单位：股
持 期末 期末持有 期末持有 期末持有 期末持有
序 股东名 期初持股 股 期末持股 持 限售股份 无限售股 的质押股 的司法冻
号 称 数 变 数 股比 数量 份数量 份数量 结股份数
动 例% 量
西安迈科
金属国际
1 集团有限 272,804,738 0 272,804,738 83.17% 135,426,666 137,378,072 272,804,7
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