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员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况
1、员工薪酬政策，公司致力于制定科学合理的薪酬制度，本着外部竞争性、内部公平性、激励性 的原则，实行基本工资加绩效的薪酬制度，有效调动员工的工作积极性。员工薪酬包括基本工资、绩 效工资、各项津、补贴等，公司实行全员劳动合同制，依据国家和地方相关法律，与员工签订《劳动 合同》《保密协议》，并按照国家和地方相关政策，为员工办理养老、医疗、工伤、失业、生育、大额 补充医疗保险和住房公积金。
2、公司一直重视对员工进行持续培训，定期制定员工全面培训计划并确保贯彻实行及根据实际培 训情况进行计划调整。公司采取内部培训和外部培训相结合的方式，保障员工培训的有效性,不断提升 员工的综合素质和综合能力，进而提高公司整体的运作效率，为公司战略目标的实现提供坚实的基础 和切实的保障。
3、公司没有需要承担费用的离退休职工。
(二) 核心员工（公司及控股子公司）情况
□适用 √不适用
三、 公司治理及内部控制
事项 是或否
投资机构是否派驻董事 √是 □否
监事会对本年监督事项是否存在异议 □是 √否
管理层是否引入职业经理人 □是 √否
报告期内是否新增关联方 □是 √否
(一) 公司治理基本情况
公司根据《公司法》《期货公司监督办理办法》《期货和衍生品法》《非上市公众公司监督管理办 法》《全国中小企业股份转让系统业务规则》等有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建 立现代企业制度、规范公司运作，报告期内修订并制定相关制度具体如下：
1、为完善公司全面风险管理体系，有效管理声誉风险，维护良好的行业及公司形象，根据《期货 公司声誉风险管理规则》等有关规定，特制定《迈科期货股份有限公司声誉风险管理制度》。
2、根据中国期货业协会 2024 年 7 月修订发布的《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》，
特对《迈科期货股份有限公司投资者适当性管理制度》进行修订，形成《迈科期货股份有限公司交易 者适当性管理制度》。
3、公司根据相关法律、法规的规定，特对《迈科期货股份有限公司总经理工作细则》《迈科期货
股份有限公司投资者关系管理制度》《迈科期货股份有限公司防范控股股东及关联方资金占用管理办 法》《迈科期货股份有限公司信息披露事务管理制度》《迈科期货股份有限公司授权管理制度》《迈科期 货股份有限公司责任追究及问责管理办法》《迈科期货股份有限公司规章制度管理办法》《迈科期货股 份有限公司近亲属持仓报告制度》《迈科期货股份有限公司重大事项报告制度》《迈科期货股份有限公 司首席风险官制度》《迈科期货股份有限公司反洗钱工作考核、奖惩及责任追究管理办法》《迈科期货 股份有限公司内部审计制度》进行修订。
4、为进一步完善公司制度体系、促进公司规范运作，根据《公司法》《证券法》《非上市公众公司 监督管理办法》等相关规定，结合公司实际情况，对《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规 则》《监事会议事规则》部分条款进行修订。
报告期内，公司股东会、董事会、监事会召集、召开、表决程序均符合有关法律、法规的要求， 并严格按照相关法律、法规忠实履行各自的权利和义务。公司重大经营和投资决策及财务决策均按照 《公司章程》及有关内控制度规定的控制程序和规则进行。
(二) 监事会对监督事项的意见
在本年度的监督工作中，监事会持续密切关注公司控股股东相关资金占用的整改进展，加强了对 关联方资金往来的监督力度，保证公司合规运营。同时，监事会将进一步强化自身风险识别能力，提 升监督效能。除上述事项外，监事会对报告期内的其他监督事项无异议。
(三) 公司保持独立性、自主经营能力的说明
公司运营独立，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在业务、资产、人员、机构、财务 等方面已分开。
1、业务独立
公司根据《营业执照》及《经营证券期货业务许可证》所核定的经营范围独立开展业务。本公司 各项业务具有完整的业务流程、独立的经营场所。公司独立获取业务收入和利润，具有独立自主的经 营能力，不存在依赖控股股东、实际控制人及其他关联方进行生产经营的情形，与控股股东、实际控 制人及其控制的其他企业不存在同业竞争，不存在影响公司独立性关联方交易的事项。
2、资产独立
自有限公司设立以来，公司的历次出资、增加注册资本均按照相关规定完成了实缴，并完成了工 商行政管理部门的变更登记，获取了主管部门中国证监会的核准。公司是由有限公司整体变更方式设
立的股份公司，具备与经营业务体系相配套的资产。公司拥有独立完整的经营期货业务相关资产，同 时具有与经营有关的资质认定，与控股股东及其控制的其他企业资产完全分离。公司不存在为控股股 东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保的情形。
3、人员独立
公司董事、监事及高级管理人员均严格按照《公司法》《公司章程》规定的程序推选和任免，不 存在股东越权任免决定的情况。公司总经理、财务负责人等高级管理人员未在控股股东、实际控制人 及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，未在控股股东、实际控制人及其控制的其 他企业领薪；公司财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职；公司董事、高级 管理人员不存在兼任监事的情形。同时，公司建立并独立执行劳动、人事及工资管理制度。
4、机构独立
公司通过股东会、董事会、监事会制度，强化了公司的分权制衡和相互监督，形成了有效的法人 治理结构。在内部机构设置上，公司建立了适应自身发展需要的组织机构，明确了各机构职能，定员 定岗，并制定了相应的内部管理与控制制度，独立开展生产经营活动。公司与控股股东、实际控制人 及其控制的其他企业不存在机构混同的情形。自公司设立以来，未发生股东干预公司正常生产经营活 动的情况。
5、财务独立
公司在财务上规范运作、独立运行，设立了独立的财务部门，配备了独立的财务人员，建立了独 立的会计核算体系，独立进行财务决策，享有充分独立的资金调配权。公司开设独立的银行账户，作 为独立的纳税人，依法独立进行纳税申报和履行纳税义务。公司根据企业发展规划，自主决定投资计 划和资金安排，不存在公司股东干预公司财务决策、资金使用的情况；不存在以资产、权益或信誉为 股东单位、下属公司或任何个人的债务提供担保，或以公司名义的借款、授信额度转借给前述法人或 个人使用的情形。公司拥有与其发展阶段相适应的一套完整独立的财务核算制度和体系，包括财务部 门岗位设置与分工、公司业务会计核算方法、公司日常业务处理、资金与费用管理流程、会计档案管 理等，并在实际经营中得到有效执行。
(四) 对重大内部管理制度的评价
公司为进一步健全公司的信息披露管理制度，提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、 准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，健全内部约束和责任追究机制，促进
公司管理层恪尽职守，结合公司的实际情况，制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》，并经董 事会审议通过。
报告期内，公司的内部控制制度均是依据《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，结合公 司自身的实际情况制定的。报告期内，公司根据相关法律、法规的要求，对包括《公司章程》《股东会 议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》在内的部分内控制度进行了修订。公司在今后运营 中，将根据所处行业和实际经营现状不断对内部控制制度进行调整与修订，进一步完善公司财务管理 及风险控制体系，提高董事、监事及高级管理人员风险防范意识，充分发挥法人治理职能，提升公司 治理水平，防范日后再次发生控股股东资金占用及其他违规关联交易情况。
报告期内，公司未发生重大会计差错更正，重大遗漏信息等情况，公司信息披露负责人及公司管 理层严格遵守了会计核算体系、财务管理和风险控制等重大内部管理制度，执行情况良好。
四、 投资者保护
(一) 实行累积投票制的情况
□适用 √不适用
(二) 提供网络投票的情况
□适用 √不适用
(三) 表决权差异安排
□适用 √不适用
第七节 财务会计报告
一、 审计报告
是否审计 是
审计意见 无保留意见
√无 □强调事项段
审计报告中的特别段落 □其他事项段
□持续经营重大不确定性段落
□其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明
审计报告编号 永证审字（2025）146071 号
审计机构名称 永拓会计师事务所（特殊普通合伙）
审计机构地址 北京市朝阳区关东店北街 1 号 2 幢 13 层
审计报告日期 2025 年 4 月 22 日
签字注册会计师姓名及连续签字年限 高永威 潘松
1 年 1 年
会计师事务所是否变更 否
会计师事务所连续服务年限 8 年
会计师事务所审计报酬（万元） 25
审 计 报 告
永证审字（2025）第 146071 号
迈科期货股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了迈科期货股份有限公司（以下简称迈科期货公司）合并及母公司财务报表，包括 2024
年 12 月 31 日的合并资产负债表和母公司资产负债表，2024 年度的合并利润表和母公司利润表、合并
现金流量表和母公司现金流量表、合并股东权益变动表和母公司股东权益变动表以及相关财务报表附 注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司
2024 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2024 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对合并财务 报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我
们独立于迈科期货公司，并
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