金额的差值为本期冲回的减值金额。
非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财
□适用 √不适用
(三) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
(四) 合并范围内包含私募基金管理人的情况
□适用 √不适用
五、 公司面临的重大风险分析
重大风险事项名称 重大风险事项简要描述
公司治理风险是公司治理制度设计不合理或运行机制不
健全给公司持续经营带来的不稳定性及对公司总价值的影响。
公司治理风险表现有：股东之间的治理风险、三会治理风险及
经营层治理风险。报告期内，公司存在未完成清偿的控股股东
资金占用情况，一方面对公司流动性产生影响，增加财务风险，
影响公司正常经营，损害中小股东权益；另一方面，公司也面
公司治理及经营风险 临监管机构对公司采取处罚措施的风险，进而影响公司商业信
誉，后续业务开展受限，对公司经营发展产生一定负面作用。
同时，公司在日常经营过程中，面临诸多重大决策，公司
的决策人员和管理人员在经营管理中有可能会出现失误，给公
司的盈利带来不利影响，从而导致公司盈利水平下降，经营风
险提升。
应对措施：公司将持续建立完善法人治理和议事决策机
制，明确决策程序和责任，经营决策严格遵循相关管理制度和
业务授权，加强经营管理及风险控制，避免出现重大决策失误
给公司盈利带来的不利影响，防范大股东资金占用及违规关联
交易行为，保障公司持续稳定经营。
同时，面对复杂多变的外部经营环境，公司各级经营管理
人员深入学习领会国家金融政策和监管要求，密切关注政策调
整对行业运行和公司经营的影响，不断完善优化决策机制，积
极参与同行、同业、跨界的交流，学习先进经验，努力提升经
营管理水平。
持续经营方面，公司将坚持“稳住基本盘，做好创新盘”
的业务规划，实现经纪业务转型升级。在着重稳住经纪业务基
本盘的同时，寻找新的利润增长点，逐渐地扩大创新业务的试
点和延伸，实现经纪业务板块的转型升级，创造更多的利润，
推动公司持续发展壮大。同时，将改革创新，在合规前提下做
好高价值创新业务的持续推进。公司将探索财富管理业务，逐
步打造一站式财富管理平台，充分配置并整合各类资源，向创
新业务倾斜，不断提升核心竞争力，满足各类客户需求，大力
发展基于资产配置的以期货衍生品为特色的财富管理业务，增
加公司利润增长点，提升公司持续经营能力，确保公司稳定可
持续发展。
有效的内部控制是期货公司正常经营的前提和保证。如果
缺乏健全的内部控制制度，或者现有的制度未能得到有效贯
彻，期货公司将无法实现长期可持续发展。同时，内部控制制
度建设是一项复杂的系统工程，既需要营造良好的企业内部控
管理风险 制环境，还需要具备完善的风险评估和管理体系。公司致力于
改善和加强风险管理水平，建立了符合监管规定的、较为完善
管理风险的内部控制制度。但仍存在着由于公司自身经营情况
的变化、外部环境的变化、风险管理当事者对某项事务认识不
充分、对现有制度执行不力、自身执业操守不严格、职员道德
水准不高等原因，造成内部管理和风险防范环节出现问题，对
公司产生直接和间接的经济损失的风险。公司期货经纪业务的
风险管理主要集中在开户阶段和运营阶段两个环节。在开户阶
段，公司需要对新客户履行投资者适当性评估、进行投资者教
育及风险提示、签署经纪合同并采集影像资料、对新客户进行
电话回访确认客户信息资料的准确性；在运营阶段需要实时跟
踪客户账户保证金变动的情况，及时提醒客户控制风险追加保
证金或者自行减仓，或由公司强制平仓。上述风控措施系由公
司相应部门不同业务人员进行操作，如公司相关业务人员出现
操作不当、职务舞弊或违法违规的情形，可能因此给客户的利
益带来损害，或使公司面临监管处罚，进而影响本公 司的经
营业绩和财务状况。
应对措施：公司建立了一套全面的风险防范体系和内控机
制，并根据监管要求、经营环境和自身发展的变化不断完善和
优化。日常所有的经营管理、工作流程、业务开展均严格按照
监管要求、内控制度和客户服务合同协议的约定规范运作，重
要工作环节均建立双人复核制衡机制；同时注重从业人员的执
业道德教育和专业技能培养，持续强化合规稽查力度和责任追
究，定期或不定期开展合规检查，把合规管理和风险防范的评
议纳入公司、部门和个人的考核，与绩效挂钩，有效确保各项
管理制度和工作的落实。
公司期货经纪业务的主要收入来源于期货经纪业务的手
续费收入和利息收入。公司期货经纪业务的手续费收入主要包
含三方面：交易手续费、交割手续费和交易所手续费返还。交
易手续费和交割手续费收入水平主要取决于客户交易规模和
盈利风险
手续费率。如期货市场交易活跃度降低，或由于市场竞争手续
费率水平降低，公司的经纪业务收入水平将受到不利影响。交
易所手续费返还取决于各期货交易所的返还政策。若未来期货
交易所降低手续费返还比例或暂停手续费的返还，则公司的手
续费收入将受到较大影响。
公司期货经纪业务的利息收入主要包括自有银行存款、期
货保证金存款和存放于期货交易所、结算机构的应收货币保证
金、应收质押保证金等产生的利息收入等，是公司期货经纪业
务收入的重要来源之一。若未来公司主要客户流失，或利率水
平下滑，可能对公司利息净收入及营业利润产生不利影响。另
外，随着市场竞争加剧，利息返还可能增加，公司的经营业绩
也可能受影响。
应对措施：一方面，公司持续发挥在研究上的专业优势，
坚持服务实体经济，扎实推进产业链客户、专业客户、机构客
户的营销和服务，同时通过营业网点和营销团队建设、加大技
术平台投入、丰富营销服务手段，大力推进经纪业务开发，实
现客户数、保证金、交易量保持稳定，维持经纪业务收入。另
一方面，积极开展资产管理、投资咨询等创新业务，在满足客
户多元化需求的同时，拓宽收入来源，优化收入结构，确保公
司经营业绩稳中有增。
公司资产管理业务开展可能面临市场波动超预期、投资决
策失误、资产管理措施不当、投资团队经验不足或操作失误等
风险。公司的风险管理业务开展可能面临客户的信用风险、质
押率不足风险、质押物品质和变现风险、仓储风险等其他难以
预料的风险。
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