11 月 10 争承诺 业竞争 中
日
董监高 2018 年 挂牌 同业竞 承诺不构成同 正在履行
11 月 10 争承诺 业竞争 中
日
董监高 2018 年 挂牌 规范关 详见承诺事件 正在履行
11 月 15 联交易 详细情况 中
日
实际控制 2018 年 挂牌 规范关 详见承诺事件 正在履行
人或控股 10 月 15 联交易 详细情况 中
股东 日
其他股东 2018 年 挂牌 规范关 详见承诺事件 正在履行
10 月 15 联交易 详细情况 中
日
实际控制 2019 年 3 挂牌 资金占 详见承诺事件 正在履行
人或控股 月 8 日 用承诺 详细情况 中
股东
董监高 2019 年 3 挂牌 资金占 详见承诺事件 正在履行
月 8 日 用承诺 详细情况 中
一、《避免同业竞争的承诺函》
2018 年 11 月 10 日，公司控股股东、实际控制人傅修文出具《避免同业竞争的承诺
函》做出如下承诺：
1、截至本承诺函签署日，本人没有在中国境内任何地方或中国境外，直接或间接发展、经营或协助经营或参与与股份公司业务存在竞争的任何活动，亦没有在任何与股份公司业务有直接或间接竞争的公司或企业拥有任何权益。
2、在本人作为股份公司控股股东、实际控制人的事实改变之前，本人将不会直接或间接地以任何方式发展、经营或协助经营、参与、从事与股份公司业务相竞争的任何活动。3、在本人作为股份公司控股股东、实际控制人的事实改变之前，不会利用股份公司控股股东及实际控制人身份从事损害股份公司及其他股东利益的经营活动。
4、如因未履行避免同业竞争的承诺而给股份公司造成损失，本人将对股份公司遭受的损失作出赔偿。
5、自本函出具之日起，本函及本函项下之声明、承诺和保证即不可撤销，并保证承诺事项不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对所出具承诺内容的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
2018 年 11 月 10 日，公司董事、监事、高级管理人员为避免今后出现同业竞争情形出具了
《避免同超期未履行完毕的承诺事项详细情况业竞争的承诺函》。该承诺书主要内容如下：
承诺人承诺将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经营实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机构、经济组织中担任高级管理人员。承诺人同时保证其关系密切的家庭成员也遵守以上承诺。如承诺人、与承诺人关系密切的家庭成员或者承诺人实际控制的其他企业违反上述承诺和保证，承诺人将依法承担由此给公司造成的一切经济损失。
二、《关于规范和减少关联交易的承诺书》
2018 年 10 月 15 日，公司控股股东、实际控制人、其他股东、董事、监事、高级管理人员
出具了《关于规范和减少关联交易的承诺书》，该承诺书主要内容如下：
1、自本承诺函出具之日起，本人将尽可能避免与公司及其子公司之间的关联交易；
2、对于无法避免或者因合理原因发生的关联交易，本人将严格遵守《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》、《关联交易管理制度》中关于关联交易事项的回避规定，遵循等价、有偿、公平交易的原则，所涉及的关联交易均将按照公司关联交易决策程序进行，履行合法程序，并及时督促公司对关联交易事项进行信息披露；
3、本人承诺不通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益；
4、本人有关关联交易的承诺将同样适用于与本人关系密切的家庭成员（包括配偶、父
母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母）等重要关联方，本人将在合法权限内促成上述人员履行避免关联交易的承诺。
5、本人愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。
三、《关于不占用公司资金或资产的声明及承诺》
2019 年 3 月 8 日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员出具《关于不
占用公司资金或资产的声明及承诺》，该承诺书主要内容如下：
本人作为山东鲁铭高温材料股份有限公司的控股股东、实际控制人/董事/监事/高级管理人员，承诺目前公司的资金不存在被控股股东、实际控制人及其控制的企业占用的情况，亦不存在公司股东、董事、监事、高级管理人员非法占有公司资金或资产的情形，并同时承诺将来也不会实施任何可能构成侵占公司资产的行为，对将来任何可能构成侵占公司资产的行为承担相应的法律责任。
超期未履行完毕的承诺事项详细情况
无。
(五) 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况
单位：元
资产名称 资产类别 权利受 账面价值 占总资产 发生原因
限类型 的比例%
银行存款 货币资金 质押 5,000,000.00 2.23% 鲁铭工贸银行承兑
汇票保证金
银行存款 货币资金 冻结 1,100,000.00 0.49% 诉讼冻结
办公楼及综合 固定资产 抵押 6,982,023.66 3.11% 为鲁铭新材向青岛
楼 银行周村支行借款
提供担保
土地使用权 无形资产 抵押 1,687,494.74 0.75% 为鲁铭新材向青岛
银行周村支行借款
提供担保
土地使用权 无形资产 抵押 3,676,898.71 1.64% 为鲁铭新材向周村
农商行借款提供担
保
2 万吨/年不烧 固定资产 抵押 19,276,485.72 8.59% 为鲁铭新材向周村
砖和 1 万吨/ 农商行借款提供担
年焦炉炉门砖 保
挂釉预制件厂
房钢结构
节能环保智慧 固定资产 抵押 8,436,604.64 3.76% 为鲁铭新材向周村
车 农商行借款提供担
间厂房钢结构 保
乾宏诚园房产 固定资产 抵押 849,436.22 0.38% 为淄博市鑫润融资
担保有限公司提供
反担保
生产设备 固定资产 抵押 2,553,455.89 1.14% 为淄博市鑫润融资
担保有限公司提供
反担保
生产设备 固定资产 抵押 15,100,636.95 6.73% 鲁铭新材设备融资
租赁
生产设备 固定资产 抵押 1,529,233.27 0.68% 为鲁铭新材向齐商
银行周村支行借款
提供担保
总计 - - 66,192,269.80 29.50% -
资产权利受限事项对公司的影响
以上固定资产及无形资产受限为公司向银行等金融机构借款抵押，是公司日常经营 活动中补充流动资金需求而发生的，其仍在生产经营中正常使用，不会对公司经营活动造 成不利影响，是合理且必要的。
公司全资子公司鲁铭工贸在青岛银行周村支行开具银行承兑汇票，500.00 万元货币
资金为全额保证金；中国银行周村支行诉讼冻结银行存款 110.00 万元，为供应商合同质 量纠纷，公司已提起反诉，目前案件正在调解中。
以上资产受限不会对公司造成重大不利影响。
第四节 股份变动、融资和利润分配
一、 普通股股本情况
(一) 普通股股本结构
单位：股
股份性质 期初 本期变 期末
数量 比例% 动 数量 比例%
无限售股份总数 25,550,015 50.63% -65,900 25,484,115 50.49%
无限 其中：控股股东、实 7,525
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