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北京市康达律师事务所
关于北京康美特科技股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票并
在北京证券交易所上市的
法 律 意 见 书
康达股发字【2025】第 0032 号
二〇二五年六月
目 录
目 录 ......1
释 义 ......2
正 文 ......7
一、本次发行的批准和授权......7
二、本次发行的主体资格......7
三、本次发行的实质条件......7
四、发行人的设立 ......11
五、发行人的独立性 ......12
六、发行人的发起人、股东及实际控制人 ......13
七、发行人的股本及其演变......21
八、发行人的业务 ......22
九、关联交易与同业竞争......22
十、发行人的主要财产 ......23
十一、发行人的重大债权债务......24
十二、发行人重大资产变化和收购兼并 ......24
十三、发行人章程的制定与修改......24
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作情况......25
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化......26
十六、发行人的税务及财政补贴......26
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准......27
十八、发行人募集资金的运用......28
十九、发行人业务发展目标......29
二十、诉讼、仲裁或行政处罚......29
二十一、发行人招股说明书法律风险的评价......30
二十二、结论 ......30
释 义
在本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：
简称 - 含义
发行人/康美特/公司 指 北京康美特科技股份有限公司
本次发行/本次发行上市 指 发行人本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易
所上市
康美特有限 指 北京康美特科技有限公司，为公司前身
康美特技术 指 北京康美特技术发展有限公司，曾用名为北京康美特技术发展合
伙企业（有限合伙），为公司股东
启迪日新 指 北京启迪日新创业投资有限公司，为公司股东
启赋创投 指 北京启赋创业投资中心（有限合伙），为公司原股东
北京斯坦利 指 北京斯坦利科技有限公司，为公司股东
诺善同创 指 北京诺善同创生物科技有限公司，曾用名为北京诺善同创生物科
技合伙企业（有限合伙），为公司股东
启赋咨询 指 北京启赋投资咨询有限公司，为公司股东
光荣产投 指 北京光荣联盟半导体照明产业投资中心（有限合伙），为公司股东
嘉兴启赋 指 嘉兴启赋新材料合伙企业（有限合伙），为公司股东
国同创投 指 厦门国同联智创业投资合伙企业（有限合伙），为公司股东
启赋二号 指 广州市启赋二号投资合伙企业（有限合伙），曾用名为广州市启赋
二号资产管理合伙企业（有限合伙），为公司股东
弘名电子 指 上海弘名电子有限公司，为公司股东
清控银杏南通 指 清控银杏南通创业投资基金合伙企业（有限合伙），曾用名为中小
企业发展基金（江苏南通有限合伙），为公司股东
小米长江 指 湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙），为公司股东
中山赋盈 指 中山市赋盈投资合伙企业（有限合伙），为公司股东
君利联合 指 北京君利联合创业投资合伙企业（有限合伙），为公司股东
新疆蓝爵 指 新疆蓝爵股权投资有限合伙企业，为公司股东
中科光荣 指 北京中科光荣绿色创业投资中心（有限合伙），为公司股东
广发乾和 指 广发乾和投资有限公司，为公司股东
宜行天下 指 苏州宜行天下创业投资合伙企业（有限合伙），为公司股东
华创时代 指 海南华创时代企业管理咨询合伙企业（有限合伙），为公司股东
金圆展鸿 指 厦门金圆展鸿二期股权投资合伙企业（有限合伙），为公司股东
银泰嘉纳 指 共青城银泰嘉纳投资管理合伙企业（有限合伙），为公司股东
银泰嘉宇 指 共青城银泰嘉宇股权投资基金合伙企业（有限合伙），为公司股东
本所 指 北京市康达律师事务所
广发证券/保荐机构 指 广发证券股份有限公司
容诚会计师/审计机构 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》 指 《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办
法》
《上市规则》 指 《北京证券交易所股票上市规则》
《编报规则》 指 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号——公开发行
证券的法律意见书和律师工作报告》
《证券法律业务管理办法》 指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
《证券法律业务执业规则 指 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
（试行）》
《执业细则》 指 《监管规则适用指引——法律类第 2 号：律师事务所从事首次公
开发行股票并上市法律业务执业细则》
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（已于 2023
《基金备案办法》 指 年 5 月 1 日被《私募投资基金登记备案办法》废止）及《私募投
资基金登记备案办法》的合称
《公司章程》 指 根据上下文意所需，当时有效的《北京康美特科技股份有限公司
章程》及/或《北京康美特科技有限公司章程》
《公司章程（草案）》 指 《北京康美特科技股份有限公司章程（草案）》，本次发行上市后
生效并实施
《招股说明书》 指 《北京康美特科技股份有限公司招股说明书》
容诚会计师出具的《北京康美特科技股份有限公司审计报告》（容
诚审字[2025]230Z0075 号）、《北京康美特科技股份有限公司审计
《审计报告》 指 报告》（容诚审字[2024]230Z0078 号）、《北京康美特科技股份有限
公司审计报告》（容诚审字[2023]230Z3772 号）及《北京康美特科
技股份有限公司前期会计差错更正专项说明的鉴证报告》（容诚专
字[2025]230Z0245 号）的合称
发行人及其控股子公司上海康美特、深圳康美特、天津斯坦利所
《专用信用报告》 指 在地公共信用信息服务中心提供的替代无违法违规证明的市场主
体专用信用报告/公共信用信息报告/公共信用报告以及沧州康美
特所在地主管机关出具的合规证明的合称
《预计市值的分析报告》 指 《广发证券股份有限公司关于北京康美特科技股份有限公司预计
市值的分析报告》
《律师工作报告》 指 《北京市康达律师事务所关于北京康美特科技股份有限公司向不
特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的律师工
作报告》（康达股发字[2025]第 0033 号）
《北京市康达律师事务所关于北京康美特科技股份有限公司向不
《法律意见书》 指 特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的法律意
见书》（康达股发字[2025]第 0032 号）
报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日的连续期间
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
北交所 指 北京证券交易所
新三板/全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
基金业协会 指 中国证券投资基金业协会
元、万元 指 人民币
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