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浙江西屋电气股份有限公司监事会议事规则
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况
本议事规则已经公司 2025 年 12 月 3 日召开的第四届监事会第五会议审
议通过，表决结果为 3 票同意，0 票反对，0 票弃权。本制度尚需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容
浙江西屋电气股份有限公司
监事会议事规则
第一章 总 则
第一条 为保障浙江西屋电气股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依法独立行使监督权，确保监事会能够高效规范运作和科学决策，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》、《浙江西屋电气股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）制定本议事规则。
第二条 监事会是公司的监督机构，向股东会负责，在《公司法》、《公司章程》和股东会赋予的职权范围内独立行使监督权，保障股东权益、公司利益和职工的合法权益不受侵犯。
第三条 本规则对公司全体监事、监事会指定的工作人员、列席监事会会议的其他有关人员都具有约束力。
第二章 监 事
第四条 监事一般应具备下列条件：
（一）能够维护所有者的权益；
（二）坚持原则，清正廉洁，办事公道；
（三）具有与担任监事相适应的工作阅历和经验；
有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
1、 民事行为能力或者限制民事行为能力；
2、 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5年；被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾 2 年；
3、 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
4、 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾 3 年；
5、 个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；
6、 被中国证监员会采取证券市场禁入处罚，期限未满的；
7、 被全国股转公司公开认定为不适合担任公司董事、监事、高级管理人员等，期限未届的；
8、 法律法规、部门规章、规范性文件、中国证监会和全国股转公司规定的其他情形。
公司董事、经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
第五条 监事应具有法律、财务等方面的专业知识或工作经验。
监事会的人员和结构应确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员的职务行为及公司财务的监督和检查。
第六条 监事应当遵守法律法规和公司章程的规定，履行诚信和勤勉的义务。
第七条 监事有了解公司经营情况的权利，公司应采取措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要协助，任何人不得干预、阻挠。监事会有权在必要时独立聘请中介机构提供专业意见。为聘请中介机构等监事履行职责所需支出的合理费用由公司承担。
第八条 监事应与董事、经理和股东保持沟通。监事除有权列席董事会会议
外，还可有选择地列席经理办公会。公司应当为监事与董事、经理和股东以及职工的交流提供条件，并由公司承担相关费用。
第九条 监事应履行以下义务：
（一）应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行诚信和勤勉的义务，忠实履行监督职责，执行监事会决议，维护股东、员工权益和公司利益；
（二）不得利用职权谋取私利，不得收受贿赂和其他非法收入，不得侵占公司财产；
（三）保守公司机密，除依照法律规定或经股东会同意外，不得泄露公司秘密。
第十条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
第十一条 监事有下列情形之一的，由监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 5%以上的股东提请股东会或职工（代表）大会予以撤换：
（一）任期内因职务变动，不宜继续担任监事的；
（二）监事连续二次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，股东会或职工（代表）大会应当予以撤换。
（三）任期内有重大失职行为或有违法、违规行为的；
（四）有关法律、法规规定不适合担任监事的其他情形。
除上述各款所述原因，公司不得随意撤换监事。
第十二条 监事有下列行为之一的，可以认定为失职行为，由监事会制订具体的处罚办法，报股东会讨论通过：
（一）对公司存在的重大问题，没有尽到监督检查的责任或发现后隐瞒不报的；
（二）对董事会提交股东会的财务报告的真实性、完整性未严格审核而发生重大问题的；
（三）泄露公司机密的；
（四）在履行职责过程中接受不正当利益的；
（五）股东会认定的其他严重失职行为的。
第十三条 监事可以在任期届满以前提出辞职，《公司章程》有关董事辞职的规定适用于监事。
第十四条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。
第十五条 监事执行公司职务时违反法律、法规、规章或者公司章程的规定，给公司造成损害的，应当承担赔偿责任。
第三章 监事会的构成
第十六条 公司监事会由 3 名监事组成。监事会成员由 2 名非职工监事和 1
名公司职工监事组成。非职工监事由股东会选举和罢免，职工监事由公司职工代表大会民主选举和罢免。
监事任期 3 年，连选可以连任。
第十七条 监事会设主席 1 名，由全体监事过半数选举产生。监事会主席召
集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
监事会主席由专职人员担任，至少应具有财务、审计、金融、法律等某一方面的专业知识和工作经验。
第十八条 监事会下设监事会办公室，作为日常办事机构，负责监事会、监事会专门委员会会议的筹备及其他日常事务，包括具体实施监督、监事会会议和监事会专门委员会会议的筹备、文件准备及会议记录等。
第十九条 监事会可以根据需要设立专门委员会，专门委员会根据监事会授权开展工作，对监事会负责。
第四章 监事会的职权
第二十条 监事会行使下列职权：
（一） 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意
见；
（二） 检查公司财务；
（三） 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法
律法规、本章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出解任的建议；
（四） 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高
级管理人员予以纠正；
（五） 提议召开临时股东会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和
主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；
（六） 向股东会会议提出提案；
（七） 依照《公司法》第一百八十九条的规定，对董事、高级管理人员
提起诉讼；
（八） 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计
师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
（九） 公司章程规定的其他职权。
第二十一条 监事会应对公司重大投资、重大资产处置、收购兼并、关联交易、合并分立等事项，对董事会、董事、总经理及公司其他高级管理人员的尽职情况进行监督，并向股东会提交专项报告。
第二十二条 监事会可以要求公司董事、经理及其他高级管理人员、内部审计人员及外部审计人员出席监事会议，回答所关注的问题。
第二十三条 监事会主席行使下列职权：
（一） 召集、主持监事会会议；
（二） 检查监事会决议的执行情况；
（三） 组织履行监事会的职责；
（四） 主持监事会日常工作，组织制定监事会年度工作计划；
（五） 签发监事会有关文件和通知；
（六） 审定、签署监事会报告、决议和其他重要文件；
（七） 代表监事会向股东会报告工作；
（八） 依照法律、行政法规和规章或公司章程规定应该履行的其他职
权。
监事会主席不履行或不能履行其职权时，由半数以上监事共同推举一名监事代行其职权。
第二十四条 监事列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
监事会发现公司业务出现异常波动的，应当向董事会或高级管理层提出质
疑。
监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等专业机
构予以协助，由此发生的合理费用由公司承担。
第五章 监事会会议的召开方式
第二十五条 监事会会议分为定期监事会会议和临时监事会会议。
第二十六条 定期监事会会议每 6 个月至少召开一次，由监事会主席负责召
集，监事会应于会议召开 5 日前，以专人送出、传真、电子邮件、邮寄等方式书 面送达全体监事。 监事可以提议召开临时监事会会议。临时会议通知应当在会 议召开 3 日前以传真、电子邮件、邮寄等方式书面送达全体监事。
第二十七条 出现下列情况之一的，监事会应当在收到提案的十日内召开临
时监事会会议。
（一） 任何监事提议召开时；
（二） 股东会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各
规定和要求、公司章程、公司股东会决议和其他有关规定的决议时；
（三） 董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在
场中造成恶劣影响时；
（四） 公司、董事、监事、总经理、副总理和其他高级管理人员被股东提
诉讼时；
（五） 公司章程规定的其他情形。
第二十八条 监事根据本规则第二十七条提议召开临时监事会会议的，应当
通过监事会办公室向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应 当载明下列事项：
（一）提议监事的姓名；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；
（五）提议监事的联系方式和提议日期等。
在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会办
公室应当发出召开监事会临时会议的通知。
第二十九条 召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前10 日和 5 日将盖有监事会印章的书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件、特快专递、挂号邮寄或者其他方式，提交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。
情况紧急时，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知，但会议召集人席应当在会议上作出说明。监事可以放弃要求获得监事会会议通知权利。
第三十条 监事会会议通知应包括如下内容：
（一） 举行会议的日期、地点和会议期限；
（二） 事由及议题；
（三） 会议召集人和主持人、
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